中新網(wǎng)12月2日電 中國證監(jiān)會網(wǎng)站1日公布了《合格境外機構(gòu)投資者托管人申請表》和《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請表》式樣。這一情況表明,QFII制度的實施已經(jīng)進入申請階段。
根據(jù)中國證監(jiān)會、人民銀行最近頒布的《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的規(guī)定,中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)在申請合格投資者資格和投資額度時,應(yīng)當(dāng)通過托管人分別向中國證監(jiān)會和國家外匯局報送申請書(包括申請人的基本情況、擬申請投資額度、投資計劃)等申請文件。
《合格境外機構(gòu)投資者托管人申請表》列有"托管人名稱"、"在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營時間(外資銀行)"、"上一會計年度實收資本"、"境內(nèi)注冊地址"、"境內(nèi)金融業(yè)務(wù)許可證號"、"是否有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員"、"最近三年內(nèi)有無重大違反外匯管理規(guī)定的記錄"、"董事長、總經(jīng)理或中國區(qū)首席執(zhí)行官姓名及聯(lián)系方式"等欄目,在附件欄目中還標明了必須隨申請表報送的"金融業(yè)務(wù)許可證副本"、"有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度"、"擁有高效、快速的信息技術(shù)系統(tǒng)的證明文件"、"中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯局要求的其他文件"等申請文件名稱。
《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資申請表》則列有"機構(gòu)名稱"、"托管人名稱"、"申請額度"、"機構(gòu)類別"、"上一會計年度實收資本"、"最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)規(guī)模"、"近三年內(nèi)是否受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的處罰"、"主要股東名稱、注冊地、股權(quán)比例"等欄目,在附件欄中還標明了必須隨申請表報送的"申請人的授權(quán)委托書"、"與托管人簽訂的托管協(xié)議草案"、"境外機構(gòu)投資者申請合格投資者的材料審查表(托管人代為審核所送文件是否符合規(guī)定)"、"最近三年經(jīng)審計的財務(wù)報表"、"資金來源說明書"、"批準時間內(nèi)不撤資承諾函"等申請文件名稱。
根據(jù)12月1日起實施的《暫行辦法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會自收到完整的申請文件之日起十五個工作日內(nèi),作出批準或者不批準的決定。決定批準的,頒發(fā)證券投資業(yè)務(wù)許可證；決定不批準的,書面通知申請人。
