廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止轄區(qū)內(nèi)證券營業(yè)部以低于本營業(yè)部的成本傭金水平收取傭金、嚴(yán)禁低于客戶原有傭金水平招攬同行客戶。
愈演愈烈的證券傭金價(jià)格戰(zhàn)終于逼迫相關(guān)部門出手干預(yù)了。廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)出通知,明確禁止證券營業(yè)部以“兩低”——低于營業(yè)部的成本傭金水平、低于客戶原有傭金水平的方式,收取傭金和招攬同行客戶。
嚴(yán)禁以“兩低”手段攬客
近一段時(shí)間以來,廣東省部分機(jī)構(gòu)以低于成本傭金水平的傭金招攬客戶,致使傭金戰(zhàn)越打越烈。為此,廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)日前發(fā)布的《關(guān)于傭金報(bào)備有關(guān)事項(xiàng)的通知》要求,轄區(qū)全部證券營業(yè)部按照要求向廣東證監(jiān)局和該協(xié)會(huì)報(bào)備成本傭金水平、傭金收取標(biāo)準(zhǔn)、新增及轉(zhuǎn)入客戶傭金水平三項(xiàng)數(shù)據(jù),證券營業(yè)部必須嚴(yán)格按照?qǐng)?bào)備的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)向新增客戶收取傭金。
廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)還特別嚴(yán)禁“兩低”攬客,即嚴(yán)禁以低于本營業(yè)部的成本傭金水平收取傭金、嚴(yán)禁低于客戶原有傭金水平招攬同行客戶;同時(shí)規(guī)定證券營業(yè)部如要改變傭金標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則與投資者協(xié)商并征得投資者同意,并在完成上述報(bào)備、公示程序后方可執(zhí)行,且不得以任何不正當(dāng)理由單方面提高傭金標(biāo)準(zhǔn)。
對(duì)于不按規(guī)操作的,《通知》也明確了相應(yīng)處罰措施:凡未在規(guī)定時(shí)期內(nèi)完成上述傭金報(bào)備事宜的,或存在虛假報(bào)備的,第一次給予自律監(jiān)管談話提醒;第二次發(fā)自律警示函,抄報(bào)廣東證監(jiān)局,并記入誠信檔案。廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)還會(huì)對(duì)證券營業(yè)部傭金報(bào)備和執(zhí)行情況進(jìn)行定期不定期檢查,發(fā)現(xiàn)存在不按報(bào)備標(biāo)準(zhǔn)收取傭金的,將對(duì)該證券營業(yè)部采取自律監(jiān)管措施,并將有關(guān)情況向廣東證監(jiān)局通報(bào)。
執(zhí)行難度不小
對(duì)于上述新規(guī),接受記者采訪的多家證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人紛紛叫好。
華泰聯(lián)合證券廣東省某地營業(yè)部總經(jīng)理表示,廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì)上述規(guī)定在出臺(tái)之前,征詢了轄區(qū)內(nèi)各方意見,目的也是希望大家不要在價(jià)格戰(zhàn)上打得太狠,尤其是一些新設(shè)證券營業(yè)部。“今年傭金水平降低太快太狠了,有些新設(shè)證券營業(yè)部為了拼份額,根本不考慮自身成本水平,這亟待相關(guān)部門出手管管!
深圳某營業(yè)部總經(jīng)理則表示,現(xiàn)在各券商營業(yè)部為了份額打得頭破血流,導(dǎo)致傭金率直線下降,這對(duì)整個(gè)行業(yè)健康發(fā)展不利!皞蚪鹇氏陆岛苋菀祝陆祽(yīng)該是有底限的,部分營業(yè)部賠本賺吆喝的作法顯然不可取。最終受損的還是所有證券公司和營業(yè)部。希望廣東片區(qū)內(nèi)的營業(yè)部此次能在協(xié)會(huì)的協(xié)調(diào)下,能夠心平氣和地坐下來談?wù)。?/p>
不過,接受采訪的券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士坦言,新規(guī)執(zhí)行起來難度不小,因?yàn)闊o論成本核算傭金水平均在不斷變化中,并且操作過程中還存在各種“灰色”手段。一位證券營業(yè)部總經(jīng)理表示,要真正杜絕價(jià)格戰(zhàn),根本的還是要讓大家明白傭金價(jià)格戰(zhàn)不是長久之策。
中國證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)作網(wǎng)站長顧照華指出,目前傭金下降已成趨勢(shì),“兩低”禁令很難禁止變相的價(jià)格戰(zhàn)。顧照華認(rèn)為,要破解傭金價(jià)格戰(zhàn)現(xiàn)狀,首先要扭轉(zhuǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的人海戰(zhàn)術(shù)做法,轉(zhuǎn)向一切以客戶的需求和利益為出發(fā)點(diǎn),規(guī)避單純的、同質(zhì)化的通道服務(wù)。(桂衍民)
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