記者昨日獲悉,證監(jiān)會已將長城基金原基金經(jīng)理韓剛移送公安司法機關(guān)追究刑事責任,并將待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場禁入的決定。這意味著,韓剛成為了國內(nèi)首位因涉嫌“老鼠倉”而被刑拘的基金經(jīng)理,而此案也極有可能成為國內(nèi)首例“未公開信息交易罪”案例。這對于中國基金業(yè)、對于打擊內(nèi)幕交易、維護證券市場“三公”都具有標志性的意義。

　　2009年8月,深圳證監(jiān)局對轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理的執(zhí)業(yè)行為進行了突擊檢查。檢查發(fā)現(xiàn),景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強,長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等,深圳證監(jiān)局隨即啟動稽查提前介入程序,展開立案稽查。今年6月,監(jiān)管部門發(fā)布整改通報,對于涉嫌“老鼠倉”的基金公司提出了整改,并對兩公司時任相關(guān)管理人員作出相關(guān)行政處罰。

　　在昨日下午舉行的媒體見面會上,證監(jiān)會通報了三名基金經(jīng)理違法違規(guī)處理情況。其中涂強被取消基金從業(yè)資格,除沒收違法所得外,另罰款兩百萬元,并終身禁入市場。劉海被取消基金從業(yè)資格,沒收違法所得外罰款五十萬元,并罰三年禁入市場。而韓剛因為情節(jié)嚴重,證監(jiān)會已將涉案的證據(jù)材料移送公安司法機關(guān)追究刑事責任,并將待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場禁入的決定。

　　據(jù)查,韓剛自2009年1月6日任長城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現(xiàn)期間,利用任職優(yōu)勢,與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶,先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買入、賣出相同個股,獲利較大。

　　“這可能成為國內(nèi)基金經(jīng)理因‘老鼠倉’而被入刑的第一例”,著名證券律師張遠忠昨日在接受本報記者采訪時表示,韓剛是刑法規(guī)定“利用未公開信息交易罪”后涉案的首位基金經(jīng)理,對于基金經(jīng)理群體的震懾力將是巨大的,在中國基金業(yè)發(fā)展史上也是具有標志意義的事件。

　　中國證監(jiān)會日前表示,未來將進一步凈化市場、營造聲威,嚴厲打擊“老鼠倉”和內(nèi)幕交易行為。據(jù)統(tǒng)計,證監(jiān)會去年查處的內(nèi)幕交易案件數(shù)是前5年數(shù)目之和。據(jù)悉,證監(jiān)會已建立了證券交易所與稽查部門的線索移送“直通車”制度,加強了對媒體信息的分析研判和對信訪舉報線索的核查,案件線索和立案數(shù)量大幅提升,快速反應能力顯著增強。

　　【背景資料】

　　利用未公開信息交易罪

　　《中華人民共和國刑法修正案(七)》于2009年2月28日正式通過并施行,其中將刑法第一百八十條增加一款,即“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員,利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息,違反規(guī)定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動,或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動,情節(jié)嚴重的,依照第一款的規(guī)定處罰”。即處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。上述犯罪行為被定為“利用未公開信息交易罪”。(記者/賈肖明實習生/尚玲)