自2008年4月中國證監(jiān)會(huì)相繼公開頒布《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《中國證監(jiān)會(huì)工作人員行為準(zhǔn)則》以來,監(jiān)管人員和從業(yè)人員自覺踐行行為準(zhǔn)則的認(rèn)識(shí)水平顯著提升,監(jiān)管能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量穩(wěn)步提高,工作作風(fēng)和行業(yè)風(fēng)氣明顯改善。
記者了解到,按照中央紀(jì)委統(tǒng)一部署,證監(jiān)會(huì)從今年3月下旬至5月底,分宣傳發(fā)動(dòng)、自查自糾、檢查整改和總結(jié)四個(gè)階段組織實(shí)施行為準(zhǔn)則檢查。這是對(duì)證券期貨行業(yè)監(jiān)管人員和從業(yè)人員依法行政、廉潔自律、執(zhí)業(yè)素養(yǎng)和行為操守情況的一次全面、系統(tǒng)檢查。
為確保各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展行為準(zhǔn)則檢查不走過場(chǎng)、不流于形式,取得實(shí)實(shí)在在的效果,證監(jiān)會(huì)專門成立了行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。證監(jiān)會(huì)還堅(jiān)持監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施規(guī)范性約束和行業(yè)協(xié)會(huì)采取自律督導(dǎo)相結(jié)合,充分發(fā)揮協(xié)會(huì)貼近市場(chǎng)主體的工作優(yōu)勢(shì),針對(duì)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織,缺少監(jiān)管手段的實(shí)際,要求證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部和各證監(jiān)局以及地方證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)開展工作,形成工作合力,提高整體效能。
隨著檢查工作的深入開展,廣大從業(yè)人員的思想認(rèn)識(shí)水平顯著提升,有從業(yè)人員主動(dòng)舉報(bào)證券公司個(gè)別員工違規(guī)買賣股票問題,證監(jiān)會(huì)迅速要求相關(guān)部門和公司認(rèn)真核查,并要求各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)照檢查,迅速采取技術(shù)手段和制度措施進(jìn)行規(guī)制和約束,防患于未然。該公司經(jīng)過認(rèn)真核查,依據(jù)相關(guān)法規(guī)和制度規(guī)定對(duì)當(dāng)事人做出了嚴(yán)肅處理,并就加強(qiáng)敏感崗位信息監(jiān)管制定了一系列規(guī)章,系統(tǒng)完善了公司內(nèi)控制度。
各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)也紛紛針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié),舉一反三,立足長(zhǎng)遠(yuǎn),迅速制定了合規(guī)手冊(cè),并以完善信息技術(shù)為手段,建立合規(guī)法務(wù)管理平臺(tái),積極探索從業(yè)人員管理創(chuàng)新,強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員工作留痕,對(duì)關(guān)鍵崗位實(shí)施全方位實(shí)時(shí)監(jiān)控,有效防止員工工作期間處理敏感信息和從事違規(guī)行為,取得較好的預(yù)防效果。
同時(shí),他們還積極完善相關(guān)制度,梳理公司內(nèi)部管理章程,提高工作流程規(guī)范性。活動(dòng)期間,行業(yè)各機(jī)構(gòu)共制定、修訂公司內(nèi)部規(guī)章制度和工作流程3000多項(xiàng)。此次檢查,通過抓住行業(yè)發(fā)生的典型案例,以案明紀(jì),建章立制,取得了實(shí)際成效。
中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,目前發(fā)布實(shí)施的證券期貨監(jiān)管人員和從業(yè)人員行為準(zhǔn)則是基本行為規(guī)范,證監(jiān)會(huì)將遵循行為準(zhǔn)則的精神實(shí)質(zhì)和基本要求,做好相關(guān)配套規(guī)定的起草和修訂,結(jié)合制定《廉政準(zhǔn)則》配套規(guī)則,進(jìn)一步細(xì)化明確監(jiān)管人員準(zhǔn)則相關(guān)規(guī)定,切實(shí)增強(qiáng)準(zhǔn)則的可操作性,同時(shí)探索研究制定規(guī)范上市公司高管執(zhí)業(yè)行為的制度規(guī)范。
各證券期貨交易所和稽查總隊(duì)將結(jié)合自身特點(diǎn)制定各自的行為準(zhǔn)則。中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)也將在推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)健全完善內(nèi)控制度和合規(guī)制度的基礎(chǔ)上,認(rèn)真開展調(diào)研,著手制定規(guī)范從業(yè)人員投資行為、敏感崗位信息監(jiān)控的自律規(guī)范,推進(jìn)自律規(guī)則體系創(chuàng)新。
證券會(huì)還將以階段性工作任務(wù)為主線,結(jié)合日前正在開展的黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)和即將開展的內(nèi)幕交易綜合防控宣教工作,充分保障投資者知情權(quán)和監(jiān)督權(quán),加大輿論監(jiān)督力度,增強(qiáng)制度執(zhí)行效果,積極構(gòu)建促進(jìn)監(jiān)管人員依法監(jiān)管、從業(yè)人員規(guī)范執(zhí)業(yè)的長(zhǎng)效機(jī)制,將全行業(yè)貫徹落實(shí)行為準(zhǔn)則工作引向深入!(據(jù)新華社電)
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