截至2010年6月22日,共發(fā)生1556次基金經(jīng)理的變更,基金經(jīng)理發(fā)生變更的基金數(shù)量達(dá)到486只(基金總量為628只),其中基金經(jīng)理發(fā)生變更最多的是長盛成長、招商股票,招商平衡等,共發(fā)生11次變更。
發(fā)生基金經(jīng)理變更最多的基金公司為華夏基金公司,共發(fā)生68次基金經(jīng)理變更,平均每只基金發(fā)生2.68次基金經(jīng)理變更,其次是銀華、南方、國泰等。
基金經(jīng)理變更超過1500次
截至2010年6月22日,共發(fā)生1556次基金經(jīng)理的變更(剔出今年以來成立的基金),基金經(jīng)理發(fā)生變更的基金數(shù)量達(dá)到486只(基金總量為628只),占基金總量的77.39%,其中基金經(jīng)理發(fā)生變更最多的是長盛成長、招商股票、招商平衡等,共發(fā)生11次變更。
基金經(jīng)理的頻繁變更直接導(dǎo)致基金經(jīng)理工作年限的降低,從各類型基金來看,平均工作年限最低的指數(shù)型基金,只有1.11年,其次是封閉式基金。而貨幣型基金的平均工作年限最高,為2.08年。
從各類型基金的基金經(jīng)理變更發(fā)生的頻率來看,封閉式基金經(jīng)理變更的頻率最高,平均每只基金的基金經(jīng)理發(fā)生變更的次數(shù)達(dá)到13次,可能因?yàn)榉忾]式基金的歷史較其他類型的基金歷史更長。其次是混合型基金,平均基金經(jīng)理變更的次數(shù)為3.15次,再次是股票型基金,為1.8次,而平均變更次數(shù)最低的是債券型基金。
今年以來(2010年1月1日到2010年6月22日),共有115只基金的基金經(jīng)理發(fā)生了變更(包含增聘經(jīng)理),占基金總量的16.55%(分級基金分開計(jì)算),其中2010年2月12日有高達(dá)10只基金的基金經(jīng)理發(fā)生變更。這115只基金共發(fā)生172次基金經(jīng)理的變更。
為了避免基金經(jīng)理變更對于大眾投資者造成負(fù)面影響,基金公司正在逐步探索一條有效應(yīng)對基金經(jīng)理變更問題的道路,然而目前尚未找到一個(gè)合適的方法。從目前的趨勢來看,基金公司更多考慮的是配置多名基金經(jīng)理共同管理一只基金,從而減小基金經(jīng)理變更帶來的影響。截至2010年6月22日,多基金經(jīng)理制的基金(2名及2名以上基金經(jīng)理)為198只,占所有基金總數(shù)的28.82%。
基金經(jīng)理的頻繁變更,其原因來自多方面:1.基金公司整體業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略調(diào)整;2.基金經(jīng)理管理公募基金表現(xiàn)出眾,轉(zhuǎn)做私募造成基金經(jīng)理的變更。3.新老基金增聘引起的基金經(jīng)理人事變動(dòng)。4.業(yè)績評定帶來的壓力,引起基金經(jīng)理的淘汰等。
發(fā)生基金經(jīng)理變更最多的基金公司為華夏基金公司,共發(fā)生68次基金經(jīng)理變更,平均每只基金發(fā)生2.68次基金經(jīng)理變更,其次是銀華、南方、國泰等。
對于平均每只基金發(fā)生基金經(jīng)理變更的數(shù)目而言,銀華旗下基金最高,為3.87次,其次是長盛、諾安、興業(yè)等。
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