“電腦上裝了攝像頭,一分鐘刷屏一次,根本不能聊天,否則很多隱私就被刷走了,這樣軟禁般的生活你能忍受么?”上海一位基金經(jīng)理反問記者。他透露,自己為期4年的基金經(jīng)理生涯將在7月終結(jié),“剛剛遞交了辭職申請,打算去一家普通的私募,收入比現(xiàn)在低,但是自由!
本報記者獲悉,證監(jiān)會近期再次要求基金公司進行嚴格的自我檢查,因為監(jiān)管層的大規(guī)模抽查將隨時展開!澳睦锸亲C監(jiān)會啊,現(xiàn)在就是‘廉政公署’!鄙鲜龌鸾(jīng)理表示,為了應(yīng)付檢查,近期不少基金公司都在強調(diào)從業(yè)準則。
從業(yè)準則老調(diào)重彈
“舉報后怎么混”?
7月13日下午3點,金鷹基金大會議室。殷克勝總經(jīng)理主持的《誠信守法 盡職盡責》培訓(xùn)會議正式開始,主講人是督察長蘇文鋒,全體員工必須參加。這不是金鷹一家公司的舉動,事實上,大部分基金公司最近都忙著整頓職業(yè)道德。
本報記者獲悉,蘇文鋒著重解釋了19條規(guī)范,不過部分準則還是引起了基金員工的爭議。
“機構(gòu)或者管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的,從業(yè)人員應(yīng)及時向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的,從業(yè)人員應(yīng)及時向證監(jiān)會或者協(xié)會報告,協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。”一位基金員工對記者說,如果領(lǐng)導(dǎo)暗示自己幫他家人做股票或出出主意,怎么可能不答應(yīng),“難道真去舉報?舉報后我還怎么混?”
蘇文鋒強調(diào),基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員不能違反有關(guān)信息披露規(guī)則,私自泄露基金的證券買賣信息;不能在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送;不能利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。不過遺憾的是,在這一行,這三種行為早已經(jīng)是公開的秘密。
嚴禁收禮實時監(jiān)控
7月或現(xiàn)群體離職潮
最讓基金公司人員不能忍受的還是對“人身自由”的限制。
據(jù)悉,今后投資管理人員不得直接或者間接為其他任何機構(gòu)和個人進行證券投資活動,不得直接或者間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構(gòu)和個人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益。公司員工不得買賣股票,直系親屬買賣股票的,應(yīng)當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。
記者了解到,基金經(jīng)理平時被人邀請去旅游、收點禮品太正常不過了。北京一家券商的負責人對記者說,他們每個月都有不少招待費用于打點基金經(jīng)理,每年還會安排他們出國旅游,年底分析師評選時花錢買票更是常事,他不相信這種情況能夠杜絕,“如果可以,我們會節(jié)省一大筆錢”。
有基金經(jīng)理表示,自己不買股票可以做到,上報親屬賬戶也可以做到,但及時上報買賣情況根本很難實行!半y道我每天都要問親戚,今天你交易了沒有,買賣的什么品種,這也太過分了!
此外,各家基金公司都在加強對各類通信工具的管理,包括“公司固定電話進行錄音;交易時間投資管理人員的移動電話、掌上電腦等移動通信工具集中保管;MSN、QQ等各類即時通信工具和電子郵件實施全程監(jiān)控并留痕錄音;即時通信、電子郵件等資料要求保存五年以上……”
記者了解到,這一硬性規(guī)定引發(fā)了不少基金經(jīng)理離職,畢竟大多數(shù)人并不愿意自己活在監(jiān)控之中。
最新消息是,監(jiān)管層日前向基金公司和托管行下發(fā)了《基金行業(yè)人員離任審計及審查報告內(nèi)容指引征求意見稿》,對基金公司關(guān)鍵人員離任審查要點進行了詳細規(guī)定,不同崗位都有具體的離職審查要點。
“拍拍屁股走人將成為歷史。所以,此時不走,更待何時?”上述基金經(jīng)理對本報記者說,7月會有非常多的基金從業(yè)人員遞交辭呈。本報記者 韋笑
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