社會(huì)民生

全國(guó)最大黃金期貨案開(kāi)庭:檢察官坦言壓力大

2009年08月12日 13:29　來(lái)源：錢江晚報(bào)　

　　涉案交易金額高達(dá)600多億元，受害者累計(jì)達(dá)1萬(wàn)余名，“世紀(jì)黃金”的黃金期貨非法經(jīng)營(yíng)案堪稱全國(guó)最大。經(jīng)過(guò)一年多的調(diào)查和取證，昨天，此案在杭州上城區(qū)人民法院的大法庭開(kāi)庭。這起案件涉及的金額之巨，人員數(shù)量之多，涉及范圍之廣，從堆在公訴人座位旁邊一捆捆的厚重卷宗，就可見(jiàn)一斑。

　　這個(gè)案子在破獲時(shí)本報(bào)曾做詳細(xì)報(bào)道：2004年，時(shí)任杭州新世紀(jì)紀(jì)念幣有限公司法定代表人張勇把發(fā)財(cái)之道轉(zhuǎn)移到了正興起的黃金炒賣上。為此，親赴香港、上海學(xué)習(xí)黃金交易，并于2005年成立浙江世紀(jì)黃金制品有限公司。

　　在不到三年時(shí)間里，張勇締造了屬于他自己的“黃金帝國(guó)”。但紙終究包不住火，2007年1月，針對(duì)群眾舉報(bào)，警方介入調(diào)查。

　　案件調(diào)查的五百余客戶無(wú)一人贏利

　　昨天在法庭上，公訴人認(rèn)為，張勇的浙江世紀(jì)黃金公司從來(lái)沒(méi)有取得期貨經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，卻參照“保證金放大交易”、“無(wú)負(fù)債結(jié)算”、“標(biāo)準(zhǔn)化合約”等期貨交易機(jī)制，指使公司系統(tǒng)工程部經(jīng)理開(kāi)發(fā)了一個(gè)名為“金銀制品銷售和回購(gòu)系統(tǒng)”的黃金網(wǎng)上交易平臺(tái)，在客戶協(xié)議書上做了一些手腳之后，制成獨(dú)有的“世紀(jì)黃金特色”格式的合同。

　　而黃金網(wǎng)上交易公司引誘眾多客戶的法寶就是“保證金交易”。所謂的“保證金交易”，簡(jiǎn)單說(shuō)就是用一小筆現(xiàn)金作為保證金，與該公司簽定交易合同，可以獲得一個(gè)擁有超出該筆保證金很多倍金額的賬號(hào)，利用這個(gè)賬號(hào)登錄黃金網(wǎng)上交易平臺(tái)，在一買一賣間賺差價(jià)，客戶自負(fù)盈虧。

　　打個(gè)比方，客戶交了1萬(wàn)元的保證金，根據(jù)最常見(jiàn)的放大比例10倍來(lái)算，客戶就能在公司的黃金交易平臺(tái)上獲得一個(gè)擁有10萬(wàn)元交易金額的賬號(hào)。這樣一來(lái)，很多看到好處的客戶自然“慷慨解囊”，趨之若鶩。

　　兩三秒就能完成一筆交易，且交易的筆數(shù)不受限制，也是黃金網(wǎng)上交易讓許多“短線”投機(jī)者沉浸于黃金炒賣的一大特色�？蛻艨梢�24小時(shí)盯住黃金走勢(shì)，隨時(shí)見(jiàn)利就收。

　　看起來(lái)，這個(gè)“黃金交易”方便快捷，贏利似乎也不難。世紀(jì)黃金公司正是利用了這些強(qiáng)有力的誘餌招攬到廣大客戶。

　　但實(shí)際上，世紀(jì)黃金公司在客戶炒金過(guò)程中，客戶賬戶中浮動(dòng)虧損超過(guò)一定比例，公司的“即時(shí)無(wú)負(fù)債結(jié)算制度”系統(tǒng)將即時(shí)向客戶發(fā)出追加保證金通知和強(qiáng)行平倉(cāng)通知。如客戶不及時(shí)追加定金，公司則強(qiáng)行平倉(cāng)。

　　公司以“隔夜延遲補(bǔ)償金”、“倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)”、“網(wǎng)絡(luò)使用費(fèi)”等名義收取交易傭金，并通過(guò)強(qiáng)制平倉(cāng)，吞噬客戶大量保證金。

　　事實(shí)上，在本案中接受調(diào)查的550余名客戶中，竟然沒(méi)有一人贏利！

　　辯護(hù)人辯稱“有實(shí)力、不懂法”

　　面對(duì)如此巨大金額的案件，張勇的兩位辯護(hù)律師提出了辯護(hù)意見(jiàn)。在被告人是否犯罪問(wèn)題上，辯護(hù)人認(rèn)為，張勇并不犯法，在成立世紀(jì)黃金公司之初，曾為公司的合法經(jīng)營(yíng)能取得一紙文書，奔走各地，走訪了省政府法制部門、證監(jiān)會(huì)等多個(gè)監(jiān)管部門，也向中國(guó)人民銀行提交了很多申請(qǐng)。但這些申請(qǐng)和請(qǐng)示都以有關(guān)部門的未給出明確答復(fù)而不了了之。“沒(méi)下文說(shuō)可以，也沒(méi)有說(shuō)違法并制止公司�！�

　　此外，辯護(hù)人還指出，張勇為求得一紙合法經(jīng)營(yíng)的許可或證明積極奔走的行為，正說(shuō)明他希望能合法經(jīng)營(yíng)，主觀上是不想違法的，只是不懂法，所以辯護(hù)人認(rèn)為，張勇的行為至多是“在有罪和無(wú)罪之間”。

　　在法庭上，張勇也為自己辯護(hù)，世紀(jì)黃金公司累計(jì)有價(jià)值1000多萬(wàn)元的“世紀(jì)金條”現(xiàn)貨，存放于公司金庫(kù)。而且雖不是上海金交所的會(huì)員，但已取得該機(jī)構(gòu)的交易席位，解決了現(xiàn)貨金條的來(lái)源，又與山東蓬萊金礦達(dá)成了金加工協(xié)議。所以張勇認(rèn)為其公司具備現(xiàn)貨黃金交割的支付能力，他們做的是現(xiàn)貨黃金交易，而不是期貨，只是延期的現(xiàn)貨交割，當(dāng)然不需要做期貨買賣的資質(zhì)。

　　針對(duì)辯方律師的這些辯護(hù)，公訴人認(rèn)為，盡管有關(guān)部門確實(shí)有一些監(jiān)管上的不足，但是也決不像張勇說(shuō)的那樣他不懂法，其實(shí)他很懂法，而且就是鉆了法律的一些空子，他是高智商的犯罪。而張勇所說(shuō)公司具有價(jià)值1000萬(wàn)元的現(xiàn)貨金條庫(kù)存和600多億的涉案金額差距太大，無(wú)法證明世紀(jì)黃金公司具備支付客戶現(xiàn)貨黃金的能力，分明是騙局。

　　面對(duì)金融大案，檢察官坦言壓力大

　　昨天的庭審從上午9點(diǎn)一直審到了下午3點(diǎn)半，只在中午留出了一個(gè)小時(shí)午飯時(shí)間，法庭公訴的檢察官座位邊上疊著高高的一圈材料裝訂本，這樣的陣勢(shì)，記者很少見(jiàn)到，而整個(gè)庭審中復(fù)雜的金融知識(shí)和專業(yè)術(shù)語(yǔ)更讓記者聽(tīng)得有些頭疼。

　　庭后，說(shuō)起這個(gè)事，其中一位出庭公訴的檢察官田晶坦言，其實(shí)面對(duì)這樣的案子，他們壓力也很大�！拔覀兌疾皇沁@個(gè)專業(yè)出身，一年也很少碰到這樣的大案，實(shí)話告訴你，我們倆連股票都不炒�！钡墙拥竭@個(gè)案子半年多來(lái)，他們利用一切時(shí)間惡補(bǔ)相關(guān)知識(shí)。圖書館、書店跑了個(gè)遍，不懂就請(qǐng)教專業(yè)老師�！伴_(kāi)始的時(shí)候很擔(dān)心，擔(dān)心被懂行的對(duì)方律師問(wèn)倒了，不僅丟了檢察官的臉，還有可能輸了案子�，F(xiàn)在經(jīng)過(guò)充分的準(zhǔn)備，我們很自信，掌握了扎實(shí)的證據(jù)，有信心打好這場(chǎng)官司。”本報(bào)記者婁煒棟本報(bào)通訊員楊俊尚法尚檢

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