8月15日,浙江省嘉興市南湖區(qū)人民法院一審以非法吸收公眾存款罪、虛報(bào)注冊(cè)資本罪、挪用資金罪判處被告人宋征暉有期徒刑四年,并處罰金30萬(wàn)元,以非法吸收公眾存款罪、虛報(bào)注冊(cè)資本罪判處被告人葛明珊有期徒刑三年零六個(gè)月,并處罰金35萬(wàn)元。
法院經(jīng)審理查明,被告人宋征暉原系中國(guó)科技證券有限責(zé)任公司嘉興中山西路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理,被告人葛明珊原系中國(guó)科技國(guó)際信托投資有限責(zé)任公司嘉興證券交易營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、中科證券嘉興營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理。中科信托嘉興營(yíng)業(yè)部系中科證券嘉興營(yíng)業(yè)部的前身。兩營(yíng)業(yè)部均系非法人分支機(jī)構(gòu),無(wú)權(quán)經(jīng)營(yíng)吸存資金業(yè)務(wù)。
1998年至2005年9月,中科信托嘉興營(yíng)業(yè)部、中科證券嘉興營(yíng)業(yè)部以委托代理買(mǎi)賣(mài)國(guó)債、約定存款協(xié)議、委托理財(cái)協(xié)議、出具收款收據(jù)等形式進(jìn)行非法吸收公眾存款業(yè)務(wù),共向27家單位和個(gè)人非法吸存資金,累計(jì)金額達(dá)27809萬(wàn)元。其中,被告人葛明珊共向13家單位和個(gè)人吸存資金31次,合計(jì)金額18609萬(wàn)元;被告人宋征暉共向5家單位和個(gè)人吸存資金7次,合計(jì)金額9400萬(wàn)元。
2000年底,被告人宋征暉、葛明珊等人經(jīng)商量決定成立平博投資管理有限公司,通過(guò)虛列股東、虛報(bào)股東出資額,以一進(jìn)一出方式的欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本1000萬(wàn)元,騙取了公司設(shè)立登記。此外,2004年7月至9月,被告人宋征暉利用擔(dān)任中科證券嘉興營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理的職務(wù)之便,先后多次擅自挪用本單位或客戶(hù)資金合計(jì)140.5萬(wàn)元。
法院認(rèn)為,中科信托嘉興營(yíng)業(yè)部、中科證券嘉興營(yíng)業(yè)部違反法律規(guī)定,變相吸收公眾存款27809萬(wàn)元,數(shù)額巨大;同時(shí)采取一進(jìn)一出的欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本1000萬(wàn)元,騙取公司登記,數(shù)額巨大;被告人宋征暉系單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員,被告人葛明珊系單位直接負(fù)責(zé)的主管人員,應(yīng)分別對(duì)單位非法吸收公眾存款18609萬(wàn)元、9400萬(wàn)元負(fù)責(zé),同時(shí)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本罪承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。兩被告人之行為均已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪、虛報(bào)注冊(cè)資本罪。此外,被告人宋征暉利用職務(wù)之便,挪用單位資金140.5萬(wàn)元,數(shù)額巨大,其行為已構(gòu)成挪用資金罪。遂作出上述判決。(作者:記者 余建華 通訊員 葉利霞)
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