昨日,廣發(fā)證券原總裁董正青涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息一案在天河法院二次開庭。在上午的質(zhì)證階段結(jié)束后,下午控辯雙方進(jìn)行了激烈的法庭辯論。在聽到公訴人再次提及廣發(fā)證券董事長(zhǎng)王志偉等人對(duì)其“獨(dú)斷專行”的描述后,董正青當(dāng)場(chǎng)情緒失控,激烈自辯,在描述具體情形時(shí)甚至爆出“國(guó)罵”,被法官提醒“注意語(yǔ)言文明”。3名被告及其代理人均作了無(wú)罪辯護(hù),庭審從早上9時(shí)持續(xù)到晚上8時(shí)30分全部結(jié)束,法官稱將擇日宣判。
質(zhì)證:
證監(jiān)會(huì)認(rèn)定函惹波瀾
開庭后,公訴機(jī)關(guān)出示了一份證監(jiān)會(huì)簽發(fā)的日期為2008年4月3日的關(guān)于董德偉、趙書亞利用內(nèi)幕信息炒股的行政認(rèn)定函。該函認(rèn)定,廣發(fā)證券借殼延邊公路屬于內(nèi)幕信息,延邊公路股票的價(jià)格敏感期為2006年5月10日至2006年6月5日,在此期間,董德偉和趙書亞多次利用內(nèi)幕信息買入和賣出延邊公路,獲利甚巨。
對(duì)此,3名被告的辯護(hù)律師均表示,認(rèn)定函只屬于行政指導(dǎo)意見,不是司法鑒定,并無(wú)法律約束力。
一份澄清公告三種理解
2006年5月11日,延邊公路發(fā)出一份澄清公告,稱2006年5月10日某媒體刊登題為《廣發(fā)證券將借殼上市?》一文,該文述稱延邊公路連續(xù)漲停,原因?yàn)閺V發(fā)證券有望借殼延邊公路上市。公司澄清說:公司主要股東和管理層未與廣發(fā)證券就借殼上市事項(xiàng)有過任何接觸。公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常,沒有應(yīng)披露而未披露的重大事項(xiàng)。
這份澄清公告同時(shí)被控辯雙方作為證據(jù)使用。控方的意見是,延邊公路澄清廣發(fā)證券并未借殼延邊公路,這屬于重大利空消息,而趙書亞卻違背交易規(guī)律大量買入延邊公路的股票,可見是獲得了內(nèi)幕信息。而趙書亞的律師則認(rèn)為,正是因?yàn)檫@份澄清公告中沒有完全排除廣發(fā)借殼延邊公路的可能性,趙才買入股票。
董德偉的辯護(hù)律師則稱,董德偉看到這一重大利空消息后,立即減持延邊公路的股票,完全是正常行為。如果他有內(nèi)幕信息,肯定知道延邊公路的股票價(jià)格將大漲,應(yīng)該趁著澄清公告公布、股票價(jià)格下跌之時(shí)繼續(xù)買入股票。
趙書亞翻供稱被誘供
2007年6月30日,尚未被逮捕的趙書亞曾經(jīng)以證人的身份接受了詢問。在筆錄中,他稱董德偉曾提出串謀作偽證,虛構(gòu)趙向他本人借款4150萬(wàn)元操縱延邊公路股票的事實(shí)。與趙在首次庭審中稱這是為了董德偉回避超比例持倉(cāng)的說法不同。公訴機(jī)關(guān)據(jù)此認(rèn)為,董德偉當(dāng)初找趙作偽證,就是為了避免被調(diào)查內(nèi)幕交易。
在昨日的庭審中,趙書亞當(dāng)場(chǎng)翻供,稱自己是被公安機(jī)關(guān)誘供,稱只要按著他們的意思說,就能把他妻子放了,他也不會(huì)被追究刑事責(zé)任。
焦點(diǎn)一:董對(duì)借殼上市是否有主導(dǎo)權(quán)
控方:董正青架空董事會(huì)
在7月18日的庭審中,董正青一再?gòu)?qiáng)調(diào)自己在選殼延邊公路的問題上沒有任何“話事權(quán)”。公訴方提出了三點(diǎn)理由,以證明董正青在借殼問題上有主導(dǎo)權(quán):首先,董正青當(dāng)時(shí)是廣發(fā)公司的總裁;二是董正青在廣發(fā)內(nèi)部安插親信,架空董事會(huì);三是廣發(fā)證券董事長(zhǎng)王志偉、副總裁林志海等人均證實(shí),在2006年6月2日,董正青和李秀林就借殼延邊公路一事向證監(jiān)會(huì)匯報(bào)時(shí),并未通過董事會(huì)和股東大會(huì)。
董正青:如果我說謊隨便怎么判
“王志偉等人的證言完全是一派胡言!公訴人卻一再以此作為前提認(rèn)定我有罪,完全是無(wú)中生有!”被告席上,董正青高聲說。為證明自己絕非獨(dú)斷專行,他對(duì)林志海關(guān)于其在廣發(fā)證券內(nèi)部通過人事機(jī)構(gòu)改革安插親信的行為作出了解釋!霸缭2004年4、5月份,我就認(rèn)為廣發(fā)證券的人事改革勢(shì)在必行。但在此后的討論會(huì)議中,支持我的只有一票!如果我真能一手遮天,怎么可能有此結(jié)果!”董正青說,為爭(zhēng)取更多的支持,他又將報(bào)告廣泛派發(fā)給公司員工,結(jié)果如他所愿。董正青邊說邊喘著粗氣,法官不得不提醒他“注意控制情緒”。對(duì)于此前為何供訴自己曾指使董德偉大量買入延邊公路,董正青仍稱受到了誘供和逼供,其在2007年9月4日以后的供述全部是虛假的。
焦點(diǎn)二:董正青是否泄露了內(nèi)幕信息
控方:董有泄露內(nèi)幕信息的動(dòng)機(jī)
公訴人指出,此前在向偵查機(jī)關(guān)的供訴中,董正青承認(rèn)了他指使其弟董德偉購(gòu)買1400萬(wàn)股延邊公路的股票,原因是讓其持有足夠的延邊公路的流通股,支持延邊公路的股改。但實(shí)際上,即使董德偉持有1400萬(wàn)股,仍然未達(dá)到延邊公路流通股的2/3,無(wú)法在股改問題上有決定權(quán),可見董正青讓董德偉買股的真實(shí)意圖就是讓其牟利,支持股改只是借口。
另外,董正青與董德偉有密切的經(jīng)濟(jì)往來,從2002年7月至2006年4月,董正青一直擔(dān)任廣州格瑞實(shí)業(yè)有限公司的股東。2004年3月,廣州格瑞通過拍賣的方式獲得廣發(fā)證券2.45%股權(quán),購(gòu)買這筆股權(quán)的資金,正是來自董德偉,共計(jì)3000余萬(wàn)元。
辯方:泄露內(nèi)幕無(wú)具體情節(jié)
對(duì)此,董正青的辯護(hù)律師王波反駁稱,在兩次的庭審中,控方始終未就董正青向董德偉透露內(nèi)幕信息的具體時(shí)間、地點(diǎn)、手段等有具體的說明,而始終采用了模糊處理的方式。控方指控董正青有罪,完全來自推斷!半y道只要上市公司高管的親友炒股賺了錢,就要被指控內(nèi)幕交易,高管就要被指控泄露內(nèi)幕信息么?”
焦點(diǎn)三:內(nèi)幕信息的形成時(shí)間是何時(shí)
控方:形成于2006年6月2日前
在7月18日的庭審中,董正青稱,內(nèi)幕信息的形成時(shí)間應(yīng)為2006年6月2日,遲于董德偉和趙書亞購(gòu)入延邊公路的時(shí)間。在昨日的庭審中,公訴方稱,根據(jù)證監(jiān)會(huì)作出的董德偉等人進(jìn)行內(nèi)幕交易的認(rèn)定,2006年5月10日至2006年6月5日,為延邊公路股票的價(jià)格敏感期。早在2006年2月,董正青就已拿定主意借殼延邊公路,可見內(nèi)幕信息形成于2006年6月2日之前。
辯方:控方一直未明確該時(shí)間
董正青的辯護(hù)律師稱,證監(jiān)會(huì)將價(jià)格敏感期認(rèn)定為2006年5月10日至2006年6月5日,在此期間,董德偉購(gòu)入500多萬(wàn)股延邊公路的股票,并最終賣出1000余萬(wàn)股,獲利2000余萬(wàn)元。而在起訴書中,公訴方卻將董德偉于2006年2月至5月購(gòu)入的全部延邊公路的股票算入其中,指其獲利5000余萬(wàn)元。
董正青的辯護(hù)律師表示,對(duì)于內(nèi)幕信息的具體形成時(shí)間,公訴方一直沒有給出明確的說法,而在引用證監(jiān)會(huì)的認(rèn)定時(shí),又與起訴書出現(xiàn)矛盾之處。(記者劉曉星、林霞紅)
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