上海聯(lián)泰黃金制品有限公司自2004年成立以來(lái)，未經(jīng)國(guó)家主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，在全國(guó)15個(gè)城市吸引700多名投資者進(jìn)行所謂黃金期貨投資，買(mǎi)賣(mài)金額超過(guò)200億元。經(jīng)上海市黃浦區(qū)人民檢察院對(duì)聯(lián)泰公司和王浩等5名高管提起公訴，上海市黃浦區(qū)人民法院28日下午對(duì)此案進(jìn)行公開(kāi)開(kāi)庭審理。
檢察機(jī)關(guān)指控稱(chēng)，2004年3月，由被告人王浩提議，與被告人洪慧、金昌南、程蕾商量后，注冊(cè)成立了聯(lián)泰黃金制品有限公司，由王浩任公司執(zhí)行總裁，程蕾、洪慧和金昌南分別擁有45%、45%和10%的股份，并擔(dān)任公司高管。被告人胡健南擔(dān)任公司交易部主管。
聯(lián)泰公司成立以來(lái)，未經(jīng)國(guó)家主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，私自開(kāi)展變相的期貨交易。在開(kāi)業(yè)前，王浩就設(shè)計(jì)了一套以買(mǎi)賣(mài)黃金為名、進(jìn)行黃金炒賣(mài)的經(jīng)營(yíng)方法，金昌南還制訂了“聯(lián)泰黃金買(mǎi)賣(mài)細(xì)則”。開(kāi)業(yè)后，聯(lián)泰公司在全國(guó)各地開(kāi)設(shè)15個(gè)辦事處，對(duì)外謊稱(chēng)是上海黃金交易所的二級(jí)會(huì)員單位，具有代理個(gè)人黃金買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)資格，向社會(huì)公眾吸取客戶，經(jīng)營(yíng)個(gè)人黃金期貨交易。
在實(shí)際經(jīng)營(yíng)中，聯(lián)泰公司采用標(biāo)準(zhǔn)化合約，規(guī)定以100盎司為一張買(mǎi)賣(mài)合同，客戶可以“買(mǎi)漲”“買(mǎi)跌”，并且可以通過(guò)反向?qū)_操作。交易采用保證金的形式，以遠(yuǎn)低于合同價(jià)值的保證金進(jìn)行放大交易，最高可至60倍以上。一旦客戶保證金發(fā)生虧損至1600元人民幣以下，即強(qiáng)行平倉(cāng)。
聯(lián)泰公司自2004年3月至2006年5月期間，共吸納客戶723名，累計(jì)收取客戶保證金2981萬(wàn)余元。聯(lián)泰公司的黃金交易總買(mǎi)入、總賣(mài)出金額均達(dá)到人民幣119億余元。在交易中，客戶虧損累計(jì)達(dá)到2942萬(wàn)余元。2006年5月，上海公安機(jī)關(guān)對(duì)聯(lián)泰公司展開(kāi)偵查，公司方才停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，聯(lián)泰公司的經(jīng)營(yíng)行為符合期貨交易的特征，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)督局認(rèn)定為變相期貨交易。根據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，屬于非法經(jīng)營(yíng)。由此，檢察機(jī)關(guān)以非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)聯(lián)泰公司和王浩等5人提起公訴。
法院還將在29日繼續(xù)開(kāi)庭審理此案，并將擇期作出一審判決。(記者楊金志、黃庭鈞）
