中新網(wǎng)4月20日電 據(jù)《中國證券報》報道，《關(guān)于規(guī)范類證券公司評審與監(jiān)管相關(guān)問題的通知》和《規(guī)范類證券公司評審暫行辦法》昨日分別由中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施。這標(biāo)志著繼創(chuàng)新試點類券商推出后，券商分類監(jiān)管中第二類，即規(guī)范發(fā)展類券商的評審正式啟動。
《通知》要求，證券公司在申請參加評審前，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險底數(shù)的自查，報備自營賬戶和委托理財業(yè)務(wù)合同，并針對自查情況制定切實可行的整改計劃并明確責(zé)任人，承諾自提出申請之日起六個月內(nèi)完成違規(guī)業(yè)務(wù)的清理，由注冊地證監(jiān)局對上述事項出具監(jiān)管意見。
《評審辦法》對申請評審的證券公司作出了更細(xì)致的規(guī)定：設(shè)立并持續(xù)經(jīng)營一年或一年以上；綜合類(含比照綜合類)證券公司最近一年凈資本不低于2億元；經(jīng)紀(jì)類證券公司最近1年凈資本不低于2000萬元；最近一年流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)；最近一年對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的20%，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50%。
據(jù)了解，監(jiān)管部門將受理規(guī)范類公司依法提出有關(guān)核準(zhǔn)事項的申請，準(zhǔn)予該類公司參與股票發(fā)行詢價等新業(yè)務(wù)，準(zhǔn)予其開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，支持其通過銀行間市場進(jìn)行融資等。具體措施包括：允許此類公司按新規(guī)定開展定向理財業(yè)務(wù)，允許此類公司申請專項理財業(yè)務(wù)試點；待集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運行一段時間以后，將試點范圍擴(kuò)大到此類公司；允許此類公司規(guī)范其已設(shè)立的海外分支機(jī)構(gòu)；支持此類公司拓寬融資渠道，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，近期內(nèi)此類公司發(fā)行短期融資券不必另行進(jìn)行資信評級。隨著創(chuàng)新試點工作的順利推進(jìn)，經(jīng)試點證明成熟的業(yè)務(wù)做法、產(chǎn)品創(chuàng)新方案等也將首先在此類公司中內(nèi)推廣實施。(聞?wù)倭?夏麗華)
