中新社深圳八月十日電(向雋吳思博)深交所今天發(fā)布《中小企業(yè)板塊保薦工作指引》(以下簡稱《指引》)，細(xì)化和明確了保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人推薦中小企業(yè)到深交所上市及進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的工作內(nèi)容和程序。據(jù)悉，《指引》的出臺將進(jìn)一步提高中小企業(yè)板塊上市公司規(guī)范運(yùn)作水平，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)中小企業(yè)板塊健康穩(wěn)定發(fā)展。
《指引》中明確規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦證券上市之前，應(yīng)與深交所簽訂《中小企業(yè)板塊上市推薦與持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》，承諾遵守深交所發(fā)布的規(guī)則和《指引》的要求，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，做好中小企業(yè)板塊上市推薦與持續(xù)督導(dǎo)工作。
《指引》對保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在建立保薦工作報告制度、對上市公司重大事項(xiàng)發(fā)表意見和配合深交所日常監(jiān)管工作等方面提出了更為詳細(xì)、具體的保薦工作要求。
為了保證保薦機(jī)構(gòu)切實(shí)履行保薦職責(zé)，《指引》建議保薦機(jī)構(gòu)在推薦證券上市之前，在《保薦協(xié)議》中與發(fā)行人約定：保薦機(jī)構(gòu)每個季度至少對上市公司進(jìn)行一次現(xiàn)場調(diào)查；保薦代表人有權(quán)列席上市公司的董事會和股東大會；由保薦代表人對上市公司募集資金使用進(jìn)行監(jiān)督；上市公司及時提供保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表獨(dú)立意見所必需的資料。
《指引》規(guī)定，深交所將通過組織保薦機(jī)構(gòu)聯(lián)席會議、保薦機(jī)構(gòu)論壇、保薦機(jī)構(gòu)座談會、保薦機(jī)構(gòu)與企業(yè)見面會、聯(lián)合走訪等形式，為保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人提供服務(wù)平臺。深交所在日常工作中，也會注意收集整理保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的意見與建議，及時向中國證監(jiān)會和其他部門反映。
