中新社北京十二月十六日電 自明年一月一日起,上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓必須在證券交易所進(jìn)行，由上證所、深交所和中國(guó)證券登記結(jié)算公司集中統(tǒng)一辦理，嚴(yán)禁進(jìn)行場(chǎng)外非法股票交易活動(dòng)。
這是上證所、深交所和結(jié)算公司昨日聯(lián)合發(fā)布的《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》中一項(xiàng)重要內(nèi)容。該《規(guī)則》也是中國(guó)證券市場(chǎng)自成立以來(lái)，首次對(duì)非流通股轉(zhuǎn)讓作出規(guī)范。而在此之前，非流通股轉(zhuǎn)讓只能通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓或司法拍賣方式進(jìn)行。
《規(guī)則》稱，股份轉(zhuǎn)讓雙方既可通過(guò)公開(kāi)股份轉(zhuǎn)讓信息方式達(dá)成轉(zhuǎn)讓協(xié)議，也可通過(guò)非公開(kāi)方式達(dá)成協(xié)議。其中，擬通過(guò)公開(kāi)股份轉(zhuǎn)讓信息方式轉(zhuǎn)讓股份的股份持有人，無(wú)論委托證券公司還是自行向證券交易所提出申請(qǐng)，均由證券交易所統(tǒng)一安排公開(kāi)股份轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布。
《規(guī)則》同時(shí)明確指出，向社會(huì)公開(kāi)的股份轉(zhuǎn)讓信息內(nèi)容不得包括出讓股份的價(jià)格條件。業(yè)內(nèi)人士稱此規(guī)定當(dāng)為避免因價(jià)格敏感造成的市場(chǎng)過(guò)激反應(yīng)。有證監(jiān)會(huì)官員表示，此條是為避免投資者將協(xié)議轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)化誤讀為非流通股的變相流通。
《規(guī)則》稱，在股份過(guò)戶完成后一個(gè)月內(nèi)，證券交易所和結(jié)算公司不受理同一股份受讓人就其所受讓的相同股份再次進(jìn)行轉(zhuǎn)讓之申請(qǐng)，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。股份轉(zhuǎn)讓雙方當(dāng)事人應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定繳納股份轉(zhuǎn)讓和過(guò)戶登記手續(xù)費(fèi)、印花稅。
在辦理股份轉(zhuǎn)讓及過(guò)戶登記過(guò)程中，《規(guī)則》對(duì)涉及國(guó)有股、向外商轉(zhuǎn)讓股份、銀行與保險(xiǎn)類上市公司股東持股變動(dòng)超過(guò)總股本百分之十等特殊情況皆做了明確規(guī)定。
《規(guī)則》規(guī)定，股份持有人或受讓人申請(qǐng)出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個(gè)上市公司總股本的百分之一；持股數(shù)量不足百分之一的股份持有人提出出讓申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)將其所持的全部股份轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。上市公司總股本在十億元以上的，經(jīng)證券交易所同意，前述比例可適當(dāng)降低。
據(jù)媒體分析，《規(guī)則》并未對(duì)非流通股權(quán)的受讓人資格作明確要求，市場(chǎng)或能解讀為流通股股東只要有足夠資金便具備受讓資格。對(duì)此，國(guó)資委有關(guān)人士稱，根據(jù)目前國(guó)有股轉(zhuǎn)讓規(guī)定，自然人尚不具備受讓國(guó)有股資格。
另?yè)?jù)媒體披露，《規(guī)則》其實(shí)定稿已久。不過(guò)近兩年來(lái)監(jiān)管部門一直擔(dān)心市場(chǎng)將《規(guī)則》出臺(tái)與可能影響市場(chǎng)穩(wěn)定的“全流通”加以聯(lián)系，故遲遲未予簽發(fā)。
