中新網(wǎng)2月2日電 據(jù)上海證券報(bào)報(bào)道，今天是首批保薦代表人“選拔”考試開(kāi)始報(bào)名的日子。
針對(duì)證券公司及從業(yè)人員提出的有關(guān)問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部有關(guān)負(fù)責(zé)人就首次保薦代表人勝任能力考試有關(guān)問(wèn)題回答了記者的提問(wèn)。
記者：《關(guān)于實(shí)施〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》(以下簡(jiǎn)稱《通知》)規(guī)定，報(bào)名參加首次保薦代表人勝任能力考試的人員需具備三年或五年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷，請(qǐng)問(wèn)這種時(shí)間如何認(rèn)定？
答：投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷是指累計(jì)從事投資銀行業(yè)務(wù)的時(shí)間，由申報(bào)機(jī)構(gòu)據(jù)實(shí)確認(rèn)。投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷時(shí)間應(yīng)以2004年2月1日為截止日計(jì)算，其中時(shí)間單位“年”是指十二個(gè)月。
記者：《通知》規(guī)定的“一個(gè)項(xiàng)目應(yīng)只認(rèn)定兩名參與人員，其中包括一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人”，請(qǐng)問(wèn)如何理解？
答：項(xiàng)目參與人員應(yīng)由主承銷(xiāo)商在公開(kāi)發(fā)行募集文件列名的人員中據(jù)實(shí)認(rèn)定。公開(kāi)發(fā)行募集文件載明了項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，主承銷(xiāo)商只可另外認(rèn)定一名參與人員。公開(kāi)發(fā)行募集文件未載明項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的，主承銷(xiāo)商可認(rèn)定兩名參與人員，其中包括一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
記者：《通知》規(guī)定的主承銷(xiāo)項(xiàng)目是指哪些項(xiàng)目？
答：《通知》規(guī)定的主承銷(xiāo)項(xiàng)目是指截止2004年2月1日通過(guò)股票發(fā)行審核委員會(huì)審核的境內(nèi)外首次公開(kāi)發(fā)行股票(包括歷史遺留問(wèn)題公司股票上市)、上市公司發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券的主承銷(xiāo)項(xiàng)目，但該主承銷(xiāo)項(xiàng)目受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、發(fā)行人證券上市當(dāng)年即虧損的除外。
記者：尚未取得通道的“比照綜合類(lèi)證券公司”是否可以作為申報(bào)機(jī)構(gòu)推薦投資銀行從業(yè)人員報(bào)名參加首次保薦代表人勝任能力考試？如何辦理？
答：截止到報(bào)名終止日，尚未取得主承銷(xiāo)商資格的“比照綜合類(lèi)證券公司”，可根據(jù)《通知》的精神，推薦有關(guān)人員報(bào)名參加首次保薦代表人勝任能力考試。尚未取得通道但已取得主承銷(xiāo)商資格的“比照綜合類(lèi)證券公司”，還可以比照具有兩個(gè)推薦通道的證券公司推薦有關(guān)負(fù)責(zé)人報(bào)名參加考試。
記者：本次考試的重點(diǎn)是什么？
答：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的通知，本次考試科目包括證券知識(shí)綜合考試和投資銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)考試兩門(mén)。其中，證券知識(shí)綜合考試內(nèi)容主要包括證券、金融、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、法律等方面的基本知識(shí)。投資銀行業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)考試主要包括保薦制度、發(fā)行人的改制重組與輔導(dǎo)、信息披露、財(cái)務(wù)分析、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、價(jià)值判斷、發(fā)行承銷(xiāo)以及上市公司規(guī)范運(yùn)作等方面的內(nèi)容。
本次考試重在測(cè)試報(bào)考人對(duì)證券公開(kāi)發(fā)行和上市相關(guān)法律、法規(guī)以及有關(guān)規(guī)范性文件的理解和運(yùn)用能力；對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的金融(證券)及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等方面的綜合分析判斷能力；從事投資銀行業(yè)務(wù)必備的判斷和決策能力等。
記者：本次考試涉及的主要法律、法規(guī)及規(guī)范性文件有哪些？
答：本次考試主要涉及與證券發(fā)行上市有關(guān)的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件。具體內(nèi)容請(qǐng)參閱《首次保薦代表人勝任能力考試內(nèi)容涉及的主要法律、法規(guī)及規(guī)范性文件一覽表》。
記者：本次考試是否有參閱資料，主要有哪些？
答：報(bào)考人準(zhǔn)備本次考試，可參閱下列資料：(1)《領(lǐng)導(dǎo)干部證券知識(shí)讀本》，周正慶主編；(2)《領(lǐng)導(dǎo)干部金融知識(shí)讀本》，戴相龍主編；(3)《公開(kāi)發(fā)行證券審核工作手冊(cè)》(中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部主編，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2004年1月版)；(4)證券從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材：《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》、《證券交易》、《證券投資基金》；(5)注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試指定輔導(dǎo)教材：《會(huì)計(jì)》、《財(cái)務(wù)成本管理》。
記者：考試命題和閱卷將采用何種方式？
答：考試采取閉卷、筆試方式，命題可包括判斷選擇(單項(xiàng)選擇或多項(xiàng)選擇、是非判斷)、關(guān)鍵內(nèi)容填空、問(wèn)題回答以及案例分析(計(jì)算)等。為保證考試成績(jī)?cè)u(píng)判的客觀公平，試卷將采取標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)答方式和答題卡，并采用計(jì)算機(jī)統(tǒng)一閱卷的方式。
