中新網(wǎng)12月29日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林28日簽署中國(guó)證監(jiān)會(huì)第十八號(hào)令,發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》。
上海證券報(bào)報(bào)道說(shuō)，醞釀已久的證券發(fā)行上市保薦制度終于出臺(tái),保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的責(zé)任從此有了明確規(guī)定,對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人施行責(zé)任追究的監(jiān)管機(jī)制也從此建立。
《辦法》包括總則、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記、保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)、保薦工作規(guī)程、保薦工作的協(xié)調(diào)、監(jiān)管措施和法律責(zé)任、附則共七章七十六條,自2004年2月1日起施行。
《辦法》規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理,將其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對(duì)其采取的監(jiān)管措施等記錄予以公布。自保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交推薦文件之日起,保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
《辦法》明確規(guī)定,發(fā)行人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理保薦機(jī)構(gòu)的推薦,將相關(guān)保薦代表人從名單中去除:第一,公開發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；第二,證券上市當(dāng)年即虧損；第三,持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)《辦法》第六十六條至第六十八條所列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起三個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。
《辦法》還規(guī)定,中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見(jiàn)存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,或者因不配合保薦工作而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起六個(gè)月至三十六個(gè)月內(nèi)不受理其文件,并將處理結(jié)果予以公布。(林堅(jiān))
