中新網(wǎng)10月16日電 上海證券報(bào)報(bào)道說(shuō)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)15日公布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的征求意見(jiàn)稿,向投資者及社會(huì)各界公開(kāi)征求修改意見(jiàn)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示,制定這一暫行辦法,是為了規(guī)范證券發(fā)行上市行為,提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)水平,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。
征求意見(jiàn)稿分"總則"、"保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記"、"保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)"、"保薦工作規(guī)程"、"保薦工作的協(xié)調(diào)"、"監(jiān)管措施和法律責(zé)任"等共七章七十七條。
征求意見(jiàn)稿規(guī)定,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人名單的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、個(gè)人,可以依照本辦法規(guī)定從事保薦工作。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人并列入名單,任何機(jī)構(gòu)、個(gè)人不得從事保薦工作。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)具有主承銷商資格,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交自愿履行保薦職責(zé)的聲明、承諾。
征求意見(jiàn)稿對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)做了詳細(xì)規(guī)定,要求保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,對(duì)發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查,根據(jù)發(fā)行人的委托,組織編制申請(qǐng)文件并出具推薦文件。發(fā)行人證券上市后,保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)督導(dǎo)其履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。首次公開(kāi)發(fā)行股票的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算。
根據(jù)征求意見(jiàn)稿的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人進(jìn)行持續(xù)動(dòng)態(tài)的注冊(cè)登記管理,將其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其它不良行為等記錄予以公布。征求意見(jiàn)稿并對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、發(fā)行人等的各種違法違規(guī)行為的處置作了具體規(guī)定。(林堅(jiān))
