中新網(wǎng)6月27日電 經(jīng)中國證監(jiān)會核準,日前,中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》(全文見附),自7月1日起對證券業(yè)從業(yè)人員試行資格管理。
據(jù)了解,中國證券業(yè)協(xié)會自2003年7月開始,先在海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司等6家機構進行執(zhí)業(yè)證書管理工作試點,試點工作預計2003年9月中旬結束。自2003年9月下旬開始分批受理各機構的執(zhí)業(yè)證書申請。執(zhí)業(yè)證書集中受理工作預計2004年底前完成。2004年底集中受理工作結束后,各證券從業(yè)機構應當于2005年一季度對本機構執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關規(guī)定的情況進行檢查,并在2005年6月底以前解決存在的問題。自2005年7月1日起,各機構不得出現(xiàn)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的專業(yè)人員從事證券業(yè)務的情況。中國證券業(yè)協(xié)會將對各機構執(zhí)行有關規(guī)定的情況進行檢查,對違反有關規(guī)定的機構和責任人,將按照有關規(guī)定給予紀律處分；情節(jié)嚴重的,移交中國證監(jiān)會處罰。
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)
第一章總 則
第一條根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規(guī)定，制定本細則。
第二條本細則所稱機構是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務的機構；專業(yè)人員和證券業(yè)務是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務。
第三條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據(jù)本細則規(guī)定，負責證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。
第二章從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書
第四條機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當依據(jù)本細則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
第五條符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。
中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定取得從業(yè)資格。
第六條取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。
申請從事證券投資咨詢業(yè)務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。
申請從事證券資信評估業(yè)務的，應當同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關規(guī)定的條件。
第七條執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進行。
第八條申請人應當向所在機構提交下列申請材料：
(一)執(zhí)業(yè)證書申請表；
(二)身份證復印件；
(三)學歷證明復印件；
(四)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
第九條執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：
(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構；
(二)機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會；
(三)協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內審核完畢。
第十條對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機構向協(xié)會統(tǒng)一領取。
對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機構并說明原因。
第三章執(zhí)業(yè)證書管理
第十一條機構應當指定資格管理員負責本機構從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機構行使下述職責：
(一)使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機構的系統(tǒng)用戶進行管理；(二)組織實施所在機構執(zhí)業(yè)證書申請工作；(三)負責所在機構執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；(四)按照協(xié)會的部署組織實施所在機構執(zhí)業(yè)年檢工作；(五)協(xié)助協(xié)會的檢查和調查；(六)負責所在機構執(zhí)業(yè)人員的備案事項；(七)為所在機構人員提供相關咨詢；(八)保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。
機構更換資格管理員應當向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責。
第十二條執(zhí)業(yè)人員受到所在機構、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。
第十三條執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務崗位的，應當按照本細則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。
第十四條執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機構從事證券業(yè)務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第十五條機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。
第十六條執(zhí)業(yè)人員應當定期參加協(xié)會或其認可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
第十七條受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應當參加強制培訓。
第十八條協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。
第十九條協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監(jiān)管部門的要求提供有關信息。
第二十條協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。
第四章年 檢
第二十一條協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
第二十二條年檢的程序是：
(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機構；
(二)機構資格管理員對所在機構年檢申請表進行初審并確認，書面申請表由機構保管備查，電子申請表提交協(xié)會；
(三)協(xié)會對機構提交的年檢申請表進行審核，必要時可要求所在機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內做出是否通過年檢的審核意見；
(四)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結果通知所在機構，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；
(五)機構資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。
第二十三條有下列情形之一的，不予通過年檢：
(一)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；
(二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓的；
(三)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；
(四)未按規(guī)定參加年檢的；
(五)協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第二十四條因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
第二十五條因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。
第五章檢查和調查
第二十六條協(xié)會對機構執(zhí)行《辦法》及本細則的情況進行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機構、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細則的行為進行調查。
第二十七條協(xié)會可以委托相關單位對所在地機構、執(zhí)業(yè)人員進行檢查和調查。
第二十八條協(xié)會對機構檢查的內容包括：
(一)是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務的情況；
(二)是否及時履行了規(guī)定的備案義務；
(三)執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；
(四)是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。
第二十九條對機構檢查和調查的方式：
(一)與有關負責人談話；
(二)查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；
(三)查閱人員聘用合同；
(四)調閱執(zhí)業(yè)人員檔案；
(五)約請執(zhí)業(yè)人員談話；
(六)其他合法而有效的方式。
第三十條對執(zhí)業(yè)人員的調查方式：
(一)與所在機構有關負責人面談，了解有關情況；
(二)查閱被調查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關材料、年檢申請表及有關材料；
(三)查閱被調查人聘用合同；
(四)調閱被調查人檔案；
(五)與被調查人談話；
(六)其他合法而有效的方式。
第三十一條檢查和調查人員在進行現(xiàn)場檢查和調查時，應出示有效證明文件。
第三十二條機構及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進行的檢查和調查應當予以配合。
第六章罰 則
第三十三條執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第三十四條執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應處分。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。
第三十五條機構弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務的，未履行規(guī)定的備案義務的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機構下列處分：(一)批評；(二)通報批評；(三)暫停部分會員權利；(四)暫停會員資格；(五)取消會員資格；同時給予直接責任人下列處分：(一)批評；(二)通報批評。情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處罰。
第七章附 則
第三十六條協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進行專業(yè)水平級別認證，通過基礎科目和兩門(含兩門)以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎科目和四門(含四門)以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。
第三十七條執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關費用由機構向協(xié)會統(tǒng)一支付。
第三十八條協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。
第三十九條資格考試辦法、培訓辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。
第四十條本細則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自2003年7月1日起試行。
二○○三年四月二十九日
