中新網(wǎng)3月31日電 香港《證券及期貨條例》將于4月1日正式生效。作為香港最重要和最全面的證券法例，該條例的出臺(tái)標(biāo)志著香港證券市場(chǎng)將發(fā)生一系列監(jiān)管變革。為闡釋這一新證券條例的主要特點(diǎn)，香港證監(jiān)會(huì)主席沈聯(lián)濤29日以發(fā)表“香港家書”的形式給以簡(jiǎn)要說明。
據(jù)新華社報(bào)道，沈聯(lián)濤表示，新法例整合和革新了10條現(xiàn)行相關(guān)的條例，可讓市場(chǎng)有足夠的發(fā)展空間，也為投資者提供了更全面和更有力的保障；新條例主要有以下七個(gè)方面的特點(diǎn)：
特點(diǎn)一：實(shí)行“雙重存檔規(guī)定”。證監(jiān)會(huì)將成為上市公司信息披露的法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)，上市或申請(qǐng)上市的公司所有向港交所呈報(bào)的資料，都必須同時(shí)呈報(bào)證監(jiān)會(huì)。如有人披露虛假或誤導(dǎo)資料，證監(jiān)會(huì)會(huì)展開調(diào)查，并可能提出刑事檢控；假若新申請(qǐng)上市公司提供不足或誤導(dǎo)的資料，證監(jiān)會(huì)有權(quán)拒絕該公司的申請(qǐng)。
特點(diǎn)二：股東權(quán)益披露更透明。新條例要求上市公司主要股東需披露的持股量的界線由10%降到5%，申報(bào)期由5日減至3日。從而使投資者更快地知道更多主要股東和公司董事的持股量轉(zhuǎn)變情況，以便正確評(píng)估對(duì)該公司的投資策略。
特點(diǎn)三：新成立市場(chǎng)失當(dāng)行為審裁處。該機(jī)構(gòu)將以民事途徑處理包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、散布虛假和誤導(dǎo)性資料等行為�？芍噶钸`規(guī)者交出所賺取的利潤(rùn)，也可對(duì)涉及失當(dāng)行為的人士提出刑事檢控，最高刑罰是入獄10年或罰款1000萬(wàn)港元。
特點(diǎn)四：引入個(gè)人民事訴訟權(quán)。當(dāng)投資者因市場(chǎng)失當(dāng)行為或因誤信虛假信息而蒙受損失，將有權(quán)向作出有關(guān)失當(dāng)行為或發(fā)出有關(guān)信息的人士提出訴訟。而審裁處作出的裁定，將可在個(gè)人民事訴訟中作為證據(jù)。
特點(diǎn)五：加強(qiáng)對(duì)中介人的監(jiān)管。引入對(duì)中介人更具成本效益的單一發(fā)牌制度。同時(shí)證監(jiān)會(huì)將對(duì)違規(guī)的中介人作出更為靈活的紀(jì)律制裁，除了可暫時(shí)吊銷或撤消持牌人部分業(yè)務(wù)的牌照，更可對(duì)違規(guī)者作出高達(dá)1000萬(wàn)港元的罰款。此外，違規(guī)的銀行證券業(yè)務(wù)的前線和監(jiān)管職員也會(huì)受到紀(jì)律處分。
特點(diǎn)六：新的投資者賠償安排。以新的單一的“投資者賠償基金”取代現(xiàn)有的賠償計(jì)劃。新計(jì)劃將每名投資者分別就買賣證券和期貨合約的賠償上限定為15萬(wàn)港元，讓投資者能預(yù)先知道一旦其中介人失責(zé)時(shí)可以獲得的賠償。而保障范圍也將擴(kuò)大至非交易所參加者、銀行和證券保證金融資人。
特點(diǎn)七：采取適當(dāng)制衡措施。成立一個(gè)由法官任主席，并全職獨(dú)立運(yùn)作的“證券及期貨事務(wù)上訴審裁處”，以確保證監(jiān)會(huì)在履行職能的同時(shí)也需向公眾負(fù)責(zé)。
