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尚福林:支持證券公司依法自主開展創(chuàng)新

2008年11月24日 07:19 來源:上海證券報 發(fā)表評論

  中國證監(jiān)會主席尚福林10月23日在“證券公司規(guī)范發(fā)展座談會”上指出,鼓勵證券公司實行差異化經(jīng)營,支持證券公司市場化并購重組,不斷優(yōu)化行業(yè)格局,進一步加強與改善對創(chuàng)新活動的監(jiān)管,支持證券公司發(fā)揮創(chuàng)新主體作用,依法自主開展創(chuàng)新。

  尚福林表示,總體上看,證券公司專業(yè)水平不高和創(chuàng)新能力不足的問題仍較突出。各公司要深刻認識提高專業(yè)水平和創(chuàng)新能力的重要性和緊迫性,重視基礎(chǔ),尊重人才,下大力氣、用苦功夫做好這項工作。

  尚福林要求,證券公司要加強行業(yè)內(nèi)部的交流、研討,互相學(xué)習(xí)借鑒、取長補短;認真分析國際同行開展金融創(chuàng)新的經(jīng)驗教訓(xùn),結(jié)合我國實際加以吸收借鑒;深入開展市場調(diào)研,堅持以市場為導(dǎo)向、以客戶為中心開展創(chuàng)新活動;轉(zhuǎn)變創(chuàng)新觀念,拓寬創(chuàng)新視野,著力挖掘傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的深度和廣度,善于圍繞提高經(jīng)營管理效率開展創(chuàng)新。

  尚福林強調(diào),開展創(chuàng)新活動,要做到管理有制度、操作有流程、過程能監(jiān)測、風(fēng)險可承擔,事先制定應(yīng)對各種不測情況的預(yù)案,同時還要充分考慮外部監(jiān)管的需要。開展任何創(chuàng)新都應(yīng)牢牢把握住創(chuàng)新和風(fēng)控的均衡關(guān)系,始終把風(fēng)險控制放在突出位置。

  在談到正確處理鼓勵創(chuàng)新與加強監(jiān)管的關(guān)系時,尚福林提出,創(chuàng)新是證券公司職責與活力所在,對證券公司的創(chuàng)新活動,證監(jiān)會一直持支持和鼓勵的態(tài)度。但是,創(chuàng)新往往也伴隨著風(fēng)險,監(jiān)管脫節(jié)就會釀成大禍。要充分吸收借鑒國內(nèi)外金融創(chuàng)新的經(jīng)驗教訓(xùn),積極探索完善有效的監(jiān)管機制和方法,引導(dǎo)證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下合法有序地進行創(chuàng)新。

  尚福林表示,今后,在創(chuàng)新方面,只要與法律法規(guī)不沖突,證券公司都可以根據(jù)市場需要、客戶需求和自身能力,在風(fēng)險可測、可控、可承受的前提下去嘗試。屬于行政許可范圍內(nèi)的,由證監(jiān)會依法進行審批;沒有列入行政許可范圍且監(jiān)管規(guī)則未予明確的,在充分論證和評價、認定其合理性和可行性的前提下,經(jīng)證監(jiān)會允許后,可進行個案試點;屬于在現(xiàn)行監(jiān)管制度框架內(nèi)進行的服務(wù)方式、管理方法、業(yè)務(wù)流程等方面的創(chuàng)新事項,由證券公司在證監(jiān)會派出機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督下自主開展。

  尚福林指出,所有創(chuàng)新,都要按照“先試點、后推開”、內(nèi)控與監(jiān)管同步落實的原則進行。評價證券公司的創(chuàng)新方案,要充分發(fā)揮行業(yè)專家的作用,重點關(guān)注主體是否具備條件、與法律法規(guī)是否沖突、風(fēng)險論證是否充分、內(nèi)部控制是否配套、客戶權(quán)益是否得到充分保護、外部監(jiān)管安排是否適當可行。(記者 商文)

編輯:楊威】
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