中新網(wǎng)12月18日電 據(jù)香港《明報》報道,美國證券交易委員會因未能及早揭發(fā)名經(jīng)紀麥道夫的500億美元投資騙局,近日被各界炮轟。證交會主席考克斯(Christopher Cox)17日宣布展開內(nèi)部調(diào)查,以查明證交會何以遲遲未能發(fā)覺這個騙局,以及當中是否有職員失職。
考克斯在措施強硬的聲明中披露,證交會早于1999年已收到針對麥道夫騙局的“可靠而具體”指控,并多次把線索交予職員調(diào)查,但10年來調(diào)查人員都不曾向證交會建議過對麥道夫采取法律行動,考克斯對此非常不滿。
前官員為麥道夫侄女丈夫
“我對于證交會人員至少在過去10年,明顯多次錯誤地未有徹查指控,感到極度關(guān)注!笨伎怂古u,調(diào)查員未有要求展開正式調(diào)查,致使證交會未能使用傳召權(quán)力,要求麥道夫提供有關(guān)其投資紀錄的真確數(shù)據(jù)。結(jié)果,調(diào)查員只能依賴由麥道夫及其證券行自愿提供的資料去調(diào)查。
考克斯又指,內(nèi)部調(diào)查包括檢討內(nèi)部指引。為了確保證交會公正調(diào)查騙局,考克斯還下令所有過去曾與麥道夫或其家人有聯(lián)絡(luò)的證交會職員,不得參與調(diào)查。《華爾街日報》報道,麥道夫一名侄女的丈夫是證交會前官員,曾擔任證交會高級調(diào)查人員長達10年,當局將調(diào)查這對夫婦與麥道夫的關(guān)系。
導致考克斯大動肝火的其中一個因素,是證券界人士馬科普洛斯(Harry Markopolos)早于99年5月已曾向證交會波士頓辦公室投訴麥道夫,建議證交會調(diào)查麥道夫公司“高得不切實際”的投資回報。但波士頓辦公室對此投訴不了了之。
近月屢捱轟 被指調(diào)查不公
考克斯近月曾多番被國會議員批評監(jiān)管華爾街不力。負責今次內(nèi)部調(diào)查的證交會總調(diào)查官科茨(H. David Kotz),近月亦曾發(fā)表多份報告,批評證交會調(diào)查不力,其中一報告質(zhì)疑證交會04至05年對Pequot Capital對基金涉內(nèi)幕交易的調(diào)查中,未能做到公正無私,該案一名被炒的證交會律師,更爆料指當日欲盤問證券名人麥晉桁(John Mack,現(xiàn)為摩根士丹利主席)時,遭上司阻止。
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