高盛“欺詐門”又添新料。高盛9日被一家澳大利亞公司起訴,被控告其美化推銷垃圾債券致客戶巨虧。但高盛反駁稱,此項(xiàng)訴訟沒有法律依據(jù),原告的實(shí)際目的是想轉(zhuǎn)嫁損失。
與此同時(shí),美國證交會(huì)也對高盛的另一涉嫌違規(guī)產(chǎn)品發(fā)起調(diào)查,高盛涉嫌在賣出該產(chǎn)品后再對其做空,使得投資者受損而自身獲益。
澳大利亞對沖基金公司BasisC apital旗下一支基金9日起訴高盛,指控其虛報(bào)投資產(chǎn)品價(jià)值,從而加速了該基金在2007年的倒閉,該公司還尋求高盛支付10億美元的懲罰性損害賠償。
路透社報(bào)道,澳大利亞對沖基金B(yǎng)asisY ieldA lphaFund的律師恩里克·路易斯表示,公司正向高盛索賠其在名為“T im berw olf”的債務(wù)抵押債券(CD O )產(chǎn)品上所蒙受的5600萬美元損失。Basis控告稱,高盛的銷售和交易人員在明知這種C D O產(chǎn)品市場可能很快崩潰的情況下,還向其兜售。2007年6月,Basis以7800萬美元購買了兩種面值為1億美元的該種產(chǎn)品。T im berw olf目前已經(jīng)是聲名狼藉,在近期美國國會(huì)一次聽證會(huì)上引來許多關(guān)注。
高盛向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》發(fā)出針對此案澄清函稱,此案是“Basis企圖將其投資損失轉(zhuǎn)嫁到高盛頭上”。在進(jìn)行Tim berw olf交易時(shí),Basis明確申明自己不會(huì)依賴高盛,而且這一決策也包含在Basis所簽署的協(xié)議之中。Basis以其認(rèn)為有吸引力的市場價(jià)位進(jìn)行投資。這些價(jià)位明顯低于相關(guān)證券的面值,而且與同期購買相同T im berw olf證券的其他投資者支付的價(jià)格相當(dāng)。Basis現(xiàn)在為彌補(bǔ)其損失提出了虛假的指控,聲稱自己在交易和市場狀況等方面受到誤導(dǎo)。高盛表示,值得注意的一個(gè)重要事實(shí)是,高盛也持有大量T im berw olf的敞口并因而損失了數(shù)億美元,“我們認(rèn)為此項(xiàng)訴訟沒有法律依據(jù)”。
高盛新增的麻煩不僅來自感到受欺詐的客戶,也來自監(jiān)管當(dāng)局。不過相比因高盛拖累而損失的公司,美國證交會(huì)(SE C )行動(dòng)顯得謹(jǐn)慎很多,SE C對高盛新的涉嫌違規(guī)產(chǎn)品開展調(diào)查,尚未提起訴訟。
據(jù)《金融時(shí)報(bào)》10日披露,SEC已經(jīng)加大了對高盛一宗復(fù)雜抵押貸款交易的調(diào)查力度。據(jù)知情人士表示,最近幾周,證交會(huì)一直在收集有關(guān)高盛發(fā)行的總額20億美元的債務(wù)抵押債券(C D O )H udsonM ezzanine的信息。在美國參議院4月份對高盛高管長達(dá)11小時(shí)的盤問中,這筆交易正是當(dāng)時(shí)的重點(diǎn)。
對H udsonM ezzanine的調(diào)查,是對華爾街銀行C D O業(yè)務(wù)更廣泛調(diào)查的一部分。知情人士表示,調(diào)查還處于初期階段,還不確定它是否會(huì)導(dǎo)致SE C對高盛提出其它訴訟。不過該交易并沒有包含在證交會(huì)4月份對該行提起的民事欺詐指控中。高盛于2006年末創(chuàng)設(shè)并出售了H udson M ezza-nine,其中包含了來自其自身資產(chǎn)負(fù)債表的住房抵押貸款證券。
在參議院調(diào)查挖出的一份內(nèi)部電郵中,一名高盛雇員寫道,H udsonM ezzanine的一名潛在投資者“非常聰明,不會(huì)購買這種垃圾”。
內(nèi)部文件顯示,高盛對H udsonM ezzanine進(jìn)行了“做空”操作,為這筆C D O購買了全值保險(xiǎn)。不到18個(gè)月過后,美國房市泡沫開始破裂,H udson Mezzanine的信用評級直線下降至垃圾級,導(dǎo)致投資者虧損嚴(yán)重,而高盛卻獲得了保險(xiǎn)賠付。
法律專家表示,對H udson M ezzanine的調(diào)查,可能會(huì)集中在高盛是否對投資者進(jìn)行了充分的披露。在一份營銷文件中,高盛表示,它的利益與投資者“一致”,因?yàn)樗鼘?huì)購買該C D O的份額。在一份法律免責(zé)聲明中,高盛也表示,它將針對該證券購買保險(xiǎn),但沒有明確說明購買多少。參議員卡爾·萊文是國會(huì)負(fù)責(zé)調(diào)查華爾街投行在危機(jī)期間行為的小組委會(huì)員的主席。在聽證會(huì)中質(zhì)詢高盛高管時(shí),他曾多次抓住那封雇員郵件中提到的“垃圾”一詞大做文章。(記者 閆磊)
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