中新社北京五月二十日電(記者 王兆寰)中國證券監(jiān)督管理委員會今天對外發(fā)布《境外證券交易所駐華代表機構(gòu)管理辦法》�！掇k法》要求，申請設(shè)立代表處的境外證券交易所只能申請設(shè)立一個代表處，且應(yīng)當(dāng)有獨立、固定的辦公場所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于百分之五十。
《辦法》稱，境外證券交易所，是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動報價或電子交易系統(tǒng)或市場。申請人申請設(shè)立代表處的境外證券交易所所在國家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)與中國證監(jiān)會簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系。
同時，申請人應(yīng)由其所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可，并設(shè)立二十年以上，運作穩(wěn)健規(guī)范，財務(wù)狀況良好。
《辦法》要求，在代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動時，應(yīng)當(dāng)事先將活動方案報送中國證監(jiān)會，在十個工作日內(nèi)未提出異議的，方可進行。
境外證券交易所對在其上市交易的中國公司及其中資會員進行重大處罰時，代表處應(yīng)當(dāng)及時通報中國證監(jiān)會，并自處罰之日起十個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交書面報告。
《辦法》還指出，中國證監(jiān)會依法對代表處進行定期或不定期的現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，但內(nèi)容不限是否從事或變相從事經(jīng)營性活動、是否進行廣告宣傳，是否面向個人開展推介活動等。
此外，對未經(jīng)批準(zhǔn)，境外證券交易所擅自設(shè)立代表處或以代表處名義或其他形式在中國境內(nèi)開展活動的，中國證監(jiān)會依法予以取締。觸犯刑法的，依法追究刑事責(zé)任。
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表處，參照本辦法辦理。本《辦法》自七月一日起施行。
