經(jīng)過兩周的公開征詢意見，中國證監(jiān)會昨日發(fā)布實施《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》等三項金融期貨法規(guī)，其中明確證券公司主要職能是為期貨公司介紹客戶并提供相關服務，不得代理客戶進行期貨交易，不得經(jīng)手客戶保證金。
昨日發(fā)布實施的三項法規(guī)包括《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》及《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，三項法規(guī)對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務和證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務進行了規(guī)范，并實施以凈資本為核心的期貨公司風險監(jiān)管指標制度。
對于中小股民關心的如何參與股指期貨的問題，《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中明確，證券公司主要職能是為期貨公司介紹客戶并提供相關服務，不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或交割，也不得經(jīng)手客戶保證金。期貨公司將負責股指期貨代理交易及對客戶進行風險控制。對于投資者保證金，《辦法》規(guī)定，將納入統(tǒng)一的期貨保證金安全存管監(jiān)控體系。
證監(jiān)會有關負責人還對此表示，證券公司從事中間介紹業(yè)務制度打通了證券公司與期貨公司的業(yè)務聯(lián)系，可發(fā)揮證券公司在客戶資源和經(jīng)營網(wǎng)點方面優(yōu)勢，發(fā)揮期貨公司在期貨交易風險管理方面的專業(yè)經(jīng)驗，有利于實現(xiàn)期貨現(xiàn)貨市場間的有機結(jié)合和優(yōu)勢互補，隔離風險。
另外，為進一步加強對證券公司和期貨公司相關業(yè)務監(jiān)管，證監(jiān)會表示，將對不能持續(xù)符合條件要求或違規(guī)從事業(yè)務的采取必要的監(jiān)管措施并追究責任。考慮到期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務及證券公司期貨中間介紹業(yè)務都是新業(yè)務，期貨公司風險監(jiān)管指標管理也是一項監(jiān)管創(chuàng)新，在三《辦法》“試行”過程中，證監(jiān)會將根據(jù)實施情況及時總結(jié)、適時修改完善。(記者：焦菁）
