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“大唐電信的虛假財務(wù)信息對股民徐正茂造成的損失以及損失的計算方法,均缺乏證據(jù)支持!鄙衔9時,大唐電信股份有限公司的代理人表示不能對股民徐正茂的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。因在財務(wù)報表中虛增利潤3718萬元,大唐電信被3名股民告上北京市一中院,要求賠償因買賣大唐電信股票而蒙受的損失。今天上午,市一中院公開開庭審理了股民徐正茂和魏兆瑩訴大唐電信兩案,另起案件將擇日審理。
5年前年報作假
股民徐正茂,從1999年就開始買賣大唐電信股票。隨著他的陳述,大唐電信在5年前的作假行為再次回到公眾視野。
2005年4月,大唐電信在公布的2004年年報中,虛增利潤3718萬元,并在該年報中披露虛假財務(wù)信息,構(gòu)成“虛假記載”及其“重大遺漏”行為。雖然大唐電信使用了作假手段,但是其是否有盈利能力,卻不是一直能用作假手段來掩蓋的。至2007年,大唐電信因連續(xù)兩年虧損,而被掛上“ST”的帽子,成為“ST大唐”。2007年8月20日,證監(jiān)會向ST大唐下發(fā)了《行政預(yù)處罰通知書》,并于2008年5月26日下達(dá)《行政處罰決定書》,對ST大唐處以30萬元的罰款;并對包括董事總經(jīng)理魏少軍在內(nèi)的系列責(zé)任人給予不同處罰。ST大唐在其存在虛假陳述的信息發(fā)布以后,股價亦出現(xiàn)了異常波動,很多在此期間持有其股票的投資者因此受到損失。
根據(jù)《證券法》和最高法院的相關(guān)司法解釋,因上市公司的作假行為而蒙受損失的股民,可以通過民事訴訟獲得相應(yīng)的民事賠償。徐正茂的代理律師、北京華堂律師事務(wù)所的楊兆全律師介紹說,從2008年6月起,徐正茂等19人便開始委托華堂律師事務(wù)所進(jìn)行訴訟。據(jù)悉,經(jīng)計算,這部分委托人的損失約300余萬元。
大股東被申請追加為被告
“考慮到大唐電信處于ST的狀態(tài),其是否有能力賠償股民的損失以及在后續(xù)案件執(zhí)行中是否會遇到困難,均是現(xiàn)在難以預(yù)計的。因此,為了保護(hù)股民的權(quán)利,根據(jù)法律規(guī)定,向法院提出追加大唐電信的大股東電信科學(xué)技術(shù)研究院為第二被告!痹陂_庭審理中,律師楊兆全向主審法官提出要求。
對于楊兆全提出的追加被告要求,大唐電信的代理人未予以表態(tài)。主審法官則表示,在開庭審理前已經(jīng)收到了追加電信科學(xué)技術(shù)研究院為第二被告的書面申請,至于是否追加,合議庭將在庭審之后再予以考慮。
大唐電信的代理人承認(rèn),該公司確實受到證監(jiān)部門的處罰,對此,大唐電信在相關(guān)案件的立案調(diào)查階段和處罰階段,均對相關(guān)信息予以公開披露。大唐電信承認(rèn)這些事實的存在,但認(rèn)為此事對徐正茂造成損失以及損失的計算方法,均缺乏證據(jù),因此要求法院駁回徐正茂的起訴。此外,大唐電信認(rèn)為,股民魏兆瑩購買大唐電信股票的時間是在證監(jiān)部門立案調(diào)查其虛假陳述之后,因此法院也應(yīng)駁回其訴訟請求。
股民索賠遭遇3個難點
徐正茂介紹說,他根據(jù)大唐電信披露的虛假信息買入該公司的股票,損失12萬余元。徐正茂認(rèn)為,大唐電信違背了民法規(guī)定的誠實信用原則,違背了證券法規(guī)定的公平、公開、公正和禁止欺詐的強制性原則,應(yīng)賠償他的損失及買賣股票的手續(xù)費和印花稅等。但是,隨著法庭調(diào)查的深入,他能否獲賠,將有3個爭議之處。
首先是股票買賣中是否存在分紅與贈股情況,大唐電信的代理人提出,在2006年,該公司曾對股民實行10送3.4,因此分紅與贈股均使股民有獲利,應(yīng)從股民的損失中扣除。此外,上證指數(shù)對股價的影響,比如徐正茂在2005年買入大唐電信的股票,那么到2007年證監(jiān)會對大唐電信進(jìn)行處罰之間,上證指數(shù)一直處于上漲之中。而魏兆瑩在2007年8月20日ST大唐公告被證監(jiān)會處罰時,尚持有ST大唐股票10萬余股。那么2007年8月21日ST大唐股價的下跌,是否也受到上證指數(shù)的影響?這也是股民損失計算的難點。
股民遭受損失的時間點從哪天算,是雙方爭議的最大焦點。從大唐電信來看,該公司于2005年4月發(fā)出了虛假年報,而在2005年11月,證監(jiān)部門就對此進(jìn)行立案調(diào)查,而且該立案調(diào)查行為也進(jìn)行了公告,因此,立案調(diào)查之日,就是計算股民損失的日期。只有在立案調(diào)查日之前購買大唐電信股票,并在調(diào)查日之后仍持有該股票的股民,才能獲得合理賠償。
“立案調(diào)查不一定就表明被調(diào)查者有問題,而且大唐電信在2005年11月的公告中,只是說被證監(jiān)會立案調(diào)查,卻沒有明確承認(rèn)其虛增利潤3718萬元,因此,股民并不能在2005年11月就知道大唐電信有問題!毙煺瘩g說,直到2007年8月20日,證監(jiān)會對ST大唐作出處罰,他才知道大唐電信有虛增利潤的行為。
截至記者發(fā)稿時,庭審仍在進(jìn)行中。(記者楊昌平)
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