昨日，有媒體報(bào)道質(zhì)疑瑞銀集團(tuán)(UBS AG)及其旗下公司在承銷中國(guó)石油(601857.SH)期間有內(nèi)幕交易之嫌。
瑞銀投資銀行中國(guó)區(qū)負(fù)責(zé)人昨晚約見《第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)》記者稱，UBS集團(tuán)及其旗下子公司瑞銀證券2007年承銷了中國(guó)國(guó)企多項(xiàng)IPO大單，成績(jī)優(yōu)異，并表示將不惜一切代價(jià)搞清事件真相，并向全球發(fā)布澄清公告。
該負(fù)責(zé)人還對(duì)相關(guān)情況做了進(jìn)一步說(shuō)明：
第一，有關(guān)中國(guó)石油計(jì)劃回歸A股的信息早在去年就已由有關(guān)部門透露，可以說(shuō)近乎一條公開信息，許多機(jī)構(gòu)與個(gè)人很早就開始買入中國(guó)石油H股。瑞銀集團(tuán)旗下的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、財(cái)富管理機(jī)構(gòu)以及自營(yíng)機(jī)構(gòu)買入中國(guó)石油H股完全是一種市場(chǎng)行為，與瑞銀證券擔(dān)任了中國(guó)石油A股承銷商沒有任何聯(lián)系。換句話說(shuō)，即便是其他投行擔(dān)任中國(guó)石油A股承銷商，瑞銀集團(tuán)旗下機(jī)構(gòu)也會(huì)因?yàn)橹袊?guó)石油的投資機(jī)會(huì)而購(gòu)買其H股。
第二，并沒有任何監(jiān)管條例規(guī)定：一家投資銀行承擔(dān)了一家公司在某國(guó)家或地區(qū)的IPO項(xiàng)目，其相關(guān)證券公司席位或者資產(chǎn)管理賬戶、自營(yíng)賬戶就無(wú)權(quán)力在其他國(guó)家或地區(qū)的股票市場(chǎng)交易該公司的相關(guān)股票。
第三，瑞銀集團(tuán)旗下的機(jī)構(gòu)之間建立了嚴(yán)格的“隔離墻”制度，投行部門與自營(yíng)部門、資產(chǎn)管理部門沒有共同利益關(guān)系，以避免內(nèi)部交易、市場(chǎng)操縱及其他類似非法行為的發(fā)生。目前瑞銀集團(tuán)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)共管理了8000億美元，財(cái)富管理部門共管理了1.6萬(wàn)億美元，瑞銀對(duì)財(cái)富管理賬戶的投資選擇并沒有決定權(quán)。而瑞銀集團(tuán)的自營(yíng)資金數(shù)量很小。
昨日UBS中國(guó)區(qū)主席、瑞銀證券董事長(zhǎng)李一在北京大學(xué)演講間隙亦表示：“這個(gè)報(bào)道是不真實(shí)的。”(江南 陸媛）
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