近日，佛塑股份、泰豪科技、保稅科技、神火股份等一批上市公司股東和高管違規(guī)炒股公告集中冒了出來。市場人士分析，在市場火爆、股價(jià)不斷上漲，解禁“小非”又進(jìn)入高潮時，滬深交易所加強(qiáng)對公司高管買賣股票的監(jiān)管，是為了維護(hù)市場的三公原則。據(jù)悉，管理部門近期將出臺有關(guān)上市公司高管持股的規(guī)則。
“小非”減持又買入
佛塑股份、泰豪科技的限售股解凍后，有“小非”股東在二級市場上頻繁拋售，但其后看到行情走勢強(qiáng)勁，這些“小非”股東又耐不住寂寞，違規(guī)吃了“回頭草”。
佛塑股份的限售股今年1月17日可上市流通，二股東隨即進(jìn)行連續(xù)減持，至3月22日合計(jì)出售了公司總股本4.15%的股份，但同時該股東在上市流通當(dāng)日和3月8日合計(jì)買入公司22.42萬股股票，平均成本2.98元/股。從市場表現(xiàn)來看，限售股上市流通前，公司股價(jià)一直處于橫盤整理狀態(tài)；而“小非”流通后，公司股價(jià)累計(jì)上漲高達(dá)77%，股價(jià)從不足3元拉升至近5元。如果沒有被證交所查到，則該股東確實(shí)可以賺得一筆不菲的“投資收益”。泰豪科技三股東也出現(xiàn)類似的情況，一邊是“小非”拋售，一邊是股價(jià)走高，該股東26.71萬元的收益差一點(diǎn)到手。
按照《證券法》47條相關(guān)規(guī)定，上市公司管理層以及持有上市公司股份5%以上股東，如果將持有上市公司股票買入后六個月內(nèi)賣出，或賣出后六個月內(nèi)買入，所得收益由公司所有。
佛塑股份證券部的相關(guān)人士解釋說，公司二股東的買賣行為是一種減持失誤。但從股價(jià)表現(xiàn)等情況來看，難免讓人聯(lián)想到股東買賣股票對倒的嫌疑。
高管短線操作
實(shí)際上不僅“小非”炒股忙，部分管理層人員或親屬也牽涉在內(nèi)。保稅科技、神火股份、S酒鬼酒、勝利股份等上市公司，要么是公司的管理層，要么的高管親戚，短線操作自家股票近日被曝光。如保稅科技一監(jiān)事2006年8月1日-2日買入公司6.65萬股股票，8月8日賣出，賺1.46萬元；S酒鬼酒的監(jiān)事前兩天才買了500股，賣出后僅獲得不足100元的收益。另外，神火股份、勝利股份違規(guī)炒股均涉及到高管的親屬等，而在上市公司的公告里，高管對違規(guī)交易均不知情。但是不少投資者不禁會問：“怎么不知情呢？”
“小非”高潮促監(jiān)管
6家公司集中披露股東和高管等違規(guī)炒股的情況，部分股東的違規(guī)行為是在近期，但保稅科技、泰豪科技等發(fā)生在2006年，現(xiàn)在披露未免有點(diǎn)“遲到”。從這里可以看出，目前這一階段證交所對此類違規(guī)行為的監(jiān)管很嚴(yán)格，違規(guī)炒股可能還會陸續(xù)被揭發(fā)。
有關(guān)市場人士表示，“小非”解禁進(jìn)入一個相對集中的階段，隨著部分股價(jià)走高，有的限售股股東解禁后違規(guī)買賣股票牟利，證交所加強(qiáng)監(jiān)管力度，這維護(hù)市場三公原則的需要。
據(jù)上述幾家上市公司有關(guān)人士表示，披露的相關(guān)內(nèi)容是證交所通知的，上市公司高管或股東如果有違規(guī)買賣股票行為，證交所交易系統(tǒng)就會顯示。據(jù)悉，專門規(guī)范公司管理層持有和買賣本公司股票的有關(guān)管理規(guī)則和操作指引計(jì)不久將發(fā)布，相關(guān)的監(jiān)管技術(shù)和操作系統(tǒng)也基本完成。(苗夏麗）
