基金公司投資人員的頻繁流動(dòng)一直為業(yè)內(nèi)所詬病。近期發(fā)生的“閃電空降”基金經(jīng)理事件,遭到基金持有人和行業(yè)專家的質(zhì)疑。
2008年6月28日,泰信基金公司發(fā)布公告稱,聘任朱志權(quán)為泰信優(yōu)質(zhì)生活基金基金經(jīng)理,聘期2年,與現(xiàn)基金經(jīng)理劉強(qiáng)共同管理該基金。2008年6月,朱志權(quán)剛從另一家基金公司的研究部高級(jí)研究員職位上辭職。從一名辭職者到基金公司新員工,再到擔(dān)任基金經(jīng)理,短短一個(gè)月之內(nèi),朱志權(quán)轉(zhuǎn)變了三個(gè)角色,泰信基金也因此創(chuàng)下了中國(guó)基金業(yè)新員工擔(dān)任基金經(jīng)理的最快紀(jì)錄。
據(jù)悉,在2004年頒布的《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》中規(guī)定,“基金管理公司不得聘用離任未滿3個(gè)月的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)!保@就是基金管理人員“靜默期”。泰信優(yōu)質(zhì)生活基金新任基金經(jīng)理從離職到任職顯然沒(méi)有達(dá)到3個(gè)月。不過(guò)對(duì)上述法規(guī),業(yè)內(nèi)有兩種理解:第一種是只有卸任的高級(jí)管理人員和基金經(jīng)理才需要遵守投資“靜默期”規(guī)定,其他人員離職后擔(dān)任高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理沒(méi)有“靜默期”限制。另一種則是不論是基金公司的哪類人員,只要是離職不到3個(gè)月,都不能擔(dān)任高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理。業(yè)內(nèi)人士分析,如果按第二種理解,該行為顯然違反了相關(guān)規(guī)定。為了防止“閃電空降”基金經(jīng)理事件的發(fā)生,業(yè)內(nèi)專家建議,對(duì)新員工擔(dān)任基金經(jīng)理設(shè)定為期3個(gè)月左右的最低時(shí)限要求,讓擬任基金經(jīng)理有時(shí)間了解和融入基金公司,更好地為持有人管理基金資產(chǎn)。(木 魚(yú))
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