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慈善家
去年12月某個(gè)寒冷的周一晚上,索羅斯驅(qū)車一個(gè)小時(shí),從曼哈頓趕到康涅狄格州的格林威治布魯斯博物館。他要為學(xué)者救助基金(Scholar Rescue Fund)募集資金而演講。從2002年起,該計(jì)劃已向來自40個(gè)國(guó)家的266位受迫害的學(xué)者提供了安全庇護(hù)。
1981年索羅斯在為投資債券瘋狂集資時(shí)突然領(lǐng)悟到,“如果只是為了變得富有而死去,我將是失敗者!
對(duì)索羅斯來說,解決辦法就是投身于慈善事業(yè)!白鲆恍⿲(duì)這個(gè)世界真正有意義的事情,這才是值得為之獻(xiàn)身的!痹谒磥恚盎饡(huì)使我可以抽身出來,可以關(guān)心別人多過自己。”
索羅斯的財(cái)富為其慈善事業(yè)提供了強(qiáng)大的后援:自1993年起,人權(quán)活動(dòng)家阿里?奈爾(Aryeh Neier)就開始運(yùn)作開放社會(huì)基金會(huì),據(jù)他的計(jì)算,索羅斯向其慈善事業(yè)捐助的總額已超過50億美元,主要通過其基金會(huì)進(jìn)行捐助。
打理索羅斯慈善事業(yè)的干將們說,他的慈善運(yùn)營(yíng)策略和其基金經(jīng)理所觀察到的投資風(fēng)格驚人的相似:他知道如何下大注,如何具有原創(chuàng)性,而且當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目不行了時(shí),他不怕斬倉(cāng)。
研究蘇聯(lián)和烏克蘭問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)家安德斯?阿斯倫德曾與索羅斯在許多項(xiàng)目上共事過,他認(rèn)為,索羅斯的慈善風(fēng)格“多由貨幣市場(chǎng)形成,這些總是變幻莫測(cè)的。他假定,他現(xiàn)有的任何想法,數(shù)年后會(huì)是錯(cuò)誤的。每當(dāng)一個(gè)項(xiàng)目在完美地進(jìn)行時(shí),他就會(huì)問自己:我何時(shí)應(yīng)該終止這個(gè)項(xiàng)目?”
哲學(xué)家+作家
很多學(xué)者認(rèn)為,從思維觀念和積極參與的各種社會(huì)活動(dòng)來看,索羅斯更像是哲學(xué)家而非金融投資家;其著作則更具有哲學(xué)特色而非單純的投資技術(shù)指導(dǎo)。
從1997年的《索羅斯——走在股市曲線前面的人》開始,中國(guó)讀者逐漸了解了索羅斯,其著作被翻譯成中文出版的包括:《金融煉金術(shù)》、《全球資本主義危機(jī)》、《開放社會(huì):改革全球資本主義》、《索羅斯論全球化》、《美國(guó)的霸權(quán)泡沫:糾正對(duì)美國(guó)權(quán)力的濫用》,以及最新的《索羅斯帶你走出金融危機(jī)》。另外三本書國(guó)內(nèi)尚無譯文《易犯錯(cuò)的年代》(The Age of Fallibility)、《開放蘇聯(lián)》(Opening the Soviet System)和《支援民主》(Underwriting Democracy)。
從1985年8月開始,索羅斯堅(jiān)持寫投資日記。他把日記作為測(cè)試自己預(yù)言證券市場(chǎng)的變化能力的依據(jù),也同樣作為檢驗(yàn)自己理論的機(jī)會(huì)。由于有日記,從1985年8月至1986年11月,索羅斯的觀點(diǎn)和投資戰(zhàn)略就有了詳細(xì)的記載,并收入了索羅斯1987年寫的《金融煉金術(shù)》一書。
在該書中,索羅斯首次提出了反身理論,盡管在當(dāng)時(shí)看來并未在學(xué)術(shù)圈得到嚴(yán)肅的認(rèn)可,但他已然將金融市場(chǎng)當(dāng)作檢驗(yàn)反身性理論的一個(gè)實(shí)驗(yàn)室。而促使他出版最新一書的主要?jiǎng)恿t是“通過實(shí)時(shí)跟蹤金融市場(chǎng)并發(fā)表看法,我可以確保反身性理論最終將會(huì)得到人們的嚴(yán)肅對(duì)待”。
索羅斯在最新出版的《索羅斯帶你走出金融危機(jī)》一書中曾以“一個(gè)失敗的哲學(xué)家”自居,深受卡爾?波普哲學(xué)思想影響的他十幾年來一直堅(jiān)持以自己的反身性理論指導(dǎo)投資,即一個(gè)“參與者的看法和真實(shí)事件之間的雙向反饋回路。人們將他們的決定基于他們對(duì)于事件的認(rèn)知和了解,而并不是基于他們所面臨的真實(shí)事件。他們的決定對(duì)事件產(chǎn)生了影響,而事件的改變則很可能反過來改變他們的想法!比欢@一理論卻一直未被學(xué)界所認(rèn)可。
他認(rèn)為,金融市場(chǎng)動(dòng)蕩無序,股票市場(chǎng)的運(yùn)作基礎(chǔ)不是邏輯,而是心理。跑贏市場(chǎng)的關(guān)鍵在于如何把握這種群體心理。索羅斯在預(yù)測(cè)市場(chǎng)走向時(shí),比較善于發(fā)現(xiàn)相關(guān)市場(chǎng)的相互聯(lián)系,這使得他能準(zhǔn)確地判斷一旦某一市場(chǎng)發(fā)生波動(dòng),其他相關(guān)市場(chǎng)將會(huì)發(fā)生怎樣的連鎖反應(yīng),以便更好地在多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)獲利。
索羅斯將眼下這場(chǎng)危機(jī)視為“反身性”的一個(gè)活生生的說明。市場(chǎng)并未反映客觀“真相”,市場(chǎng)參與者相信房?jī)r(jià)總是會(huì)上漲,基于次級(jí)抵押貸款的晦澀難解的金融工具,確實(shí)配得上“3A”評(píng)級(jí),這些信念創(chuàng)造了一個(gè)新的現(xiàn)實(shí)。最終,“超級(jí)泡沫”無法再持續(xù)下去了,于是就出現(xiàn)了2007年的信貸危機(jī)、2008年的經(jīng)濟(jì)衰退和金融危機(jī)等等。
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