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　　中新網(wǎng)9月9日電 據(jù)中國證監(jiān)會網(wǎng)站消息：中國證監(jiān)會今日發(fā)布通知，就《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定(草案)》公開征求意見。

　　有關(guān)通知全文如下：

　　關(guān)于就《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定(草案)》公開征求意見的通知

　　為貫徹實施《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》有關(guān)證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的規(guī)定，我會起草了《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定(草案)》，現(xiàn)向社會公開征求意見。

　　請于2008年9月23日前將反饋意見以電子郵件發(fā)送至yinzc@csrc.gov.cn，或傳真至010-88061060。

　　附件：《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定(草案)》(征求意見稿)

　　中國證券監(jiān)督管理委員會

　　二〇〇八年九月九日

　　證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定(草案)

　　(征求意見稿)

　　第一條 為明確證券公司業(yè)務(wù)范圍審批的有關(guān)事項，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，制定本規(guī)定。

　　第二條 證券公司應當在證監(jiān)會依法批準的范圍內(nèi)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)，不得超范圍經(jīng)營。

　　第三條 證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶提供證券投資咨詢服務(wù)，不就該項服務(wù)與客戶單獨簽訂合同、單獨收取費用，且收取的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)傭金不超過規(guī)定上限的，無須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，但應當比照執(zhí)行證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)則。

　　第四條 證券公司進行現(xiàn)金管理，將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，且投資規(guī)模不超過其凈資本80%的，或者因依法履行承銷義務(wù)而買賣證券的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格，但應當比照執(zhí)行證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)則。

　　第五條 經(jīng)證監(jiān)會批準，證券公司可以經(jīng)營《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件未明確規(guī)定的業(yè)務(wù)(以下稱創(chuàng)新業(yè)務(wù))。

　　證券公司經(jīng)營的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應當不違反現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，風險可測、可控、可承受，且與現(xiàn)有證券業(yè)務(wù)相關(guān)性強，有利于充分利用公司現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點、客戶資源、業(yè)務(wù)專長或者管理經(jīng)驗，有利于優(yōu)化對客戶的服務(wù)和改善公司盈利模式。

　　證券公司經(jīng)營創(chuàng)新業(yè)務(wù)，應當建立內(nèi)部評估和審查機制，對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的合規(guī)性、可行性和可能產(chǎn)生的風險進行充分的評估論證，并制定業(yè)務(wù)管理制度，明確操作流程、風險控制措施和保護客戶合法權(quán)益的措施。

　　第六條 受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的證券公司，不得經(jīng)營相同的業(yè)務(wù)。但相關(guān)公司采取有效措施，在經(jīng)營區(qū)域或者目標客戶群體上作明顯區(qū)分，相互之間不存在競爭關(guān)系的除外。

　　第七條 證券公司設(shè)立時，證監(jiān)會依照法定條件核準其業(yè)務(wù)范圍。對新設(shè)公司核準的業(yè)務(wù)不超過四種，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

　　證券公司變更業(yè)務(wù)范圍應當經(jīng)證監(jiān)會批準。變更業(yè)務(wù)范圍分為增加業(yè)務(wù)種類和減少業(yè)務(wù)種類。證券公司一次申請增加的業(yè)務(wù)不得超過兩種。

　　第八條 證券公司增加業(yè)務(wù)種類，應當符合下列審慎性要求：

　　(一)增加業(yè)務(wù)種類后，注冊資本符合《證券法》第一百二十七條的規(guī)定；

　　(二)公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務(wù)的風險；

　　(三)最近一年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，增加業(yè)務(wù)種類后，凈資本符合規(guī)定；

　　(四)最近一年未因重大違法違規(guī)行為而受到處罰或被采取監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到有關(guān)機關(guān)或者行業(yè)自律組織調(diào)查的情形；

　　(五)有擬負責申請增加業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當數(shù)量的擬從事申請增加業(yè)務(wù)的從業(yè)人員；

　　(六)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近一年未發(fā)生重大事故；與申請增加業(yè)務(wù)有關(guān)的信息系統(tǒng)符合規(guī)定；

　　(七)取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證且持續(xù)經(jīng)營已滿一年；再次申請增加業(yè)務(wù)種類的，距前次申請獲準已滿一年；

　　(八)現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況良好；

　　(九)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的其他要求。

　　證券公司申請增加的業(yè)務(wù)屬于創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，還應當符合本規(guī)定第五條第二款的規(guī)定；證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的子公司申請增加業(yè)務(wù)種類，還應當符合《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》第七條的規(guī)定。