中新網(wǎng)4月24日電(記者 賈靖峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日召開(kāi)專題會(huì)議部署國(guó)務(wù)院昨日審批的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》,認(rèn)為兩項(xiàng)條例為健全證券公司的監(jiān)管把好“入門”等“幾大關(guān)”,證監(jiān)會(huì)主席尚福林為落實(shí)條例提出三項(xiàng)要求。
據(jù)悉,自2004年8月開(kāi)始,證監(jiān)會(huì)以防為主、標(biāo)本兼治、形成機(jī)制的總體思路,風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展三管齊下,采取改革完善客戶資金存管等基礎(chǔ)性制度,平穩(wěn)處置證券公司風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為,支持優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展等措施,對(duì)證券公司實(shí)施綜合治理。經(jīng)過(guò)三年的艱苦努力,綜合治理工作取得了明顯效果,歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解。
會(huì)議認(rèn)為,兩個(gè)條例的頒布實(shí)施,為健全證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入機(jī)制,把好“入門關(guān)”,從源頭上提高證券公司質(zhì)量;改進(jìn)證券公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)制度,完善公司治理機(jī)制;增強(qiáng)證券公司監(jiān)管的針對(duì)性和有效性,保護(hù)客戶資產(chǎn)安全,維護(hù)客戶的合法權(quán)益;鼓勵(lì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展,促進(jìn)證券公司的創(chuàng)新活動(dòng)規(guī)范、有序進(jìn)行;
會(huì)議認(rèn)為,兩個(gè)條例確立了證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制,落實(shí)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的制度安排奠定了重要的法律制度基礎(chǔ),對(duì)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)證券公司監(jiān)管,規(guī)范證券公司的行為,防范和化解證券公司的風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)客戶合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展,具有十分重要的作用。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林提出三條要求:
一是組織證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的全體監(jiān)管干部、證券公司及從業(yè)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)兩個(gè)條例,使證券監(jiān)管干部、證券從業(yè)人員充分認(rèn)識(shí)條例出臺(tái)的重大意義,全面理解和掌握條例規(guī)定的有關(guān)制度和措施。
二是做好配套制度建設(shè)工作,完善證券公司監(jiān)管法規(guī)體系。及時(shí)修訂或廢止與條例相抵觸或者不相適應(yīng)的內(nèi)容,同時(shí)根據(jù)條例的授權(quán),加強(qiáng)基礎(chǔ)制度建設(shè),完善各項(xiàng)制度,及時(shí)制定、出臺(tái)新規(guī)則,使之更好地適應(yīng)證券市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展的需要。
三是改進(jìn)監(jiān)管方式,提高監(jiān)管水平,增強(qiáng)監(jiān)管效果。要采取切實(shí)有效的措施,在審批、監(jiān)管、執(zhí)法等環(huán)節(jié)全面貫徹執(zhí)行兩個(gè)條例的規(guī)定,規(guī)范證券公司的經(jīng)營(yíng)行為,嚴(yán)厲懲處違法違規(guī),努力把保護(hù)投資者合法權(quán)益的各項(xiàng)工作落到實(shí)處。
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