上市公司高管違規(guī)炒股第一次面臨被辭退的風(fēng)險。昨日，寧波韻升(600366)發(fā)布公告稱，公司近期接到上交所的通知，監(jiān)事畢軍生違規(guī)買賣公司股票，公司對此事核查后建議畢軍生辭去監(jiān)事一職，并提請監(jiān)事會在下一次會議上審議，炒股所得44.52元收益也將收繳至上市公司財務(wù)部。
累計買賣3300股 盈利44元
經(jīng)寧波韻升核查，2006年5月至2007年3月，畢軍生的賬戶由其親屬操作，在其不知情的情況下，違規(guī)短線買賣寧波韻升股票，累計買賣3300股，盈利44.52元。
據(jù)了解，目前證交所有一套系統(tǒng)，上面有所有高管及其直系親屬的名單，高管以及親屬違法炒股很容易就會被發(fā)現(xiàn)。
資料顯示，畢軍生1976年出生，是寧波韻升第五屆監(jiān)事會監(jiān)事，由該公司第三大股東中國機(jī)電出口產(chǎn)品投資公司推薦，于2006年4月28日被選舉為監(jiān)事會成員，本屆監(jiān)事的離職日期是2009年4月。
昨日，該公司在公告中強(qiáng)調(diào)，雖然該賬戶買賣公司股票交易量極少，主觀無惡意炒作以及利用內(nèi)幕消息牟利的情況，但本事件的出現(xiàn)反映了該同志對自己賬戶管理不嚴(yán)、對親屬的操作缺乏必要的限制性行為，給公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露工作方面造成不良影響。
目前，我國的《證券法》以及滬深證券交易所2007年5月8日分別公布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理業(yè)務(wù)指引》等法規(guī)都加強(qiáng)了對上市公司高管人員所持本公司股份及其變動的監(jiān)管。上述法律法規(guī)規(guī)定，如果公司高管將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸上市公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益并及時披露相關(guān)情況。
公司嚴(yán)加處理意在“表態(tài)”
寧波韻升董秘傅健杰表示，公司已經(jīng)對畢軍生進(jìn)行了書面批評，并向公司全體董、監(jiān)事和高級管理人員通報過，建議股東中國機(jī)電出口產(chǎn)品投資公司對其做進(jìn)一步的批評教育工作。
當(dāng)記者問及“畢軍生本人的反應(yīng)”時，傅健杰先是說，他會聽從公司的安排。隨后又表示，等監(jiān)事會開過之后再說。
公開資料顯示，目前職工監(jiān)事唐紅路的年薪為8萬元，監(jiān)事會主席的年薪為18萬元，畢軍生的薪酬應(yīng)該介于二者之間。
傅健杰昨日表示，目前公司有一個再融資項目正在證監(jiān)會審批，公司建議畢軍生辭職，主要是想給交易所和證監(jiān)會表個態(tài)。公司不會針對此事專門召開監(jiān)事會，等下次公告開監(jiān)事會時會一起審議，如果參會者認(rèn)為令其辭職不合適的話，公司不會強(qiáng)迫畢軍生辭職。
今年5月8日，寧波韻升發(fā)布公告稱，股東大會同意公司非公開發(fā)行不超過2500萬股，募集資金準(zhǔn)備投向直流無刷微型電機(jī)關(guān)鍵部件(KPM)擴(kuò)能改造項目、KPM坯料和磁鋼(包頭)生產(chǎn)基地項目。
業(yè)內(nèi)人士稱此“小題大做”
“這有點(diǎn)小題大做了。”有業(yè)界人士昨日聽聞寧波韻聲高管，因買賣自家股票而被迫下課一事這樣向記者表示，“公司高管買賣自家股票在國外很正常，一個外聘的監(jiān)事，買賣公司股票賺了不到100塊錢就被公司勒令辭職，實在是有些過頭�！�
“不過上市公司高管違規(guī)炒股確實需要嚴(yán)加管理�！痹撊耸恐赋觯鲜泄靖吖芨鶕�(jù)掌握的信息買賣自家公司股票，是長期以來證券市場的一處弊病，由于我國現(xiàn)有法律在內(nèi)幕交易的規(guī)定中尚存不足，使得對于如何處理高管買賣自家股票也成為了目前監(jiān)管方面的軟肋。
據(jù)介紹，上市公司高管知道自家公司的消息，并利用此牟利，這在法律上屬于內(nèi)幕交易。如果上市公司高管不知道消息，只是短時間買賣自家股票，屬于短線交易。兩種行為均為法律所禁止。
由于公司高管能夠先于普通投資者掌握上市公司即將披露信息，這無疑會造成證券市場交易的不平等，也就刺痛到公眾情緒的敏感之處，由此給證券市場帶來的弊端是很多的。
“高管是可以買賣自家股票的，關(guān)鍵要看高管有沒有用自己的信息優(yōu)勢，是否有在公司利好披露前買進(jìn)股票的行為。”燕京華僑大學(xué)的校長華生向記者表示。
與萬科高管炒股事件對比鮮明
高管違規(guī)炒股事件早已不新鮮。據(jù)統(tǒng)計，今年上半年深市上市公司中共有14名高管進(jìn)行了短線交易。13名違規(guī)高管短線交易的獲利金額約為13萬元。在滬市，上半年共有3名高管在6個月內(nèi)買賣自家公司股票。
近期最受關(guān)注的高管炒股事件當(dāng)屬萬科。7月6日，萬科董事長王石妻子王江穗的代理人通過二級市場買入萬科A股股票46900股，買入價為19.38元，此后8個交易日，萬科A股股票一路“扶搖直上”，王江穗從該股中獲利達(dá)17萬元。此舉引起了不少投資者的質(zhì)疑，認(rèn)為王江穗買入的價格是“抄底價”，時機(jī)的選擇也頗為“恰到好處”，因為王江穗“買入萬科三天后”，證監(jiān)會發(fā)審委通知將審核萬科增發(fā)事宜，次日萬科又公告稱與新加坡“凱德商用”簽署戰(zhàn)略合作大綱，似乎涉嫌眼下流行的“內(nèi)幕交易”。
對此，萬科發(fā)布的公告稱，此次買股行為恰逢萬科董事長王石在境外休假登山之際，王石和王江穗均不知情，董事會認(rèn)為王江穗的買入行為沒有違反《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)，并表示為消除誤解，王江穗已決定在7月23日賣出持有的萬科A股股票，并將所得的全部收益交給公司。(趙俠 張羽飛 魏靜）
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