中新網(wǎng)1月10日電 據(jù)第一財經(jīng)日報報道，1月8日，農(nóng)業(yè)銀行啟動了2007年第一項重要的股改準(zhǔn)備工作，37個評價組共計500多名審計人員分赴37家一級分行，這是農(nóng)行歷史上第一次對一級分行內(nèi)部控制進(jìn)行系統(tǒng)性評價。
根據(jù)方案，春節(jié)之前農(nóng)行將完成對各分行的等級認(rèn)定工作。37個小組的現(xiàn)場評價工作將在1月底結(jié)束，隨后將進(jìn)行集中封閉打分，并由總行審計委員會在春節(jié)前最終認(rèn)定各一級分行的內(nèi)控評價等級。農(nóng)行行長楊明生為總行審計委員會主任委員，總行審計局、人事部、法律與合規(guī)部、監(jiān)察部等參與等級認(rèn)定。
在春節(jié)前完成等級認(rèn)定之后，農(nóng)行還將在2007年上半年進(jìn)行總結(jié)，對過程中暴露的問題進(jìn)行分類匯總，同時對違規(guī)責(zé)任人進(jìn)行處罰處理，對需要移送有關(guān)部門處理的問題進(jìn)行移送處理。
根據(jù)方案，此次評價將對農(nóng)行一級分行內(nèi)部控制的狀況進(jìn)行全面客觀的評估，發(fā)現(xiàn)并揭示其中存在的內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)、漏洞和隱患，并從組織架構(gòu)、制度安排、業(yè)務(wù)流程等方面制定解決方案進(jìn)行整改。
農(nóng)行總行一位人士表示，一級分行在銀行中的地位是最為重要的，具有較大的決策管理和業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)，因此一級分行內(nèi)控體系的健全性和有效性是至關(guān)重要的。一些大案、要案也表明，加強(qiáng)對一級分行的監(jiān)管、督促其建立健全內(nèi)控機(jī)制顯得十分迫切。
他透露，農(nóng)行此前多次對二級分行和縣級支行進(jìn)行內(nèi)控評價，但一級分行內(nèi)控評價還是第一次，今后將長期開展。
農(nóng)行一位省分行負(fù)責(zé)人透露，此次評價涉及到一級分行的各項業(yè)務(wù)、部門和崗位，評價內(nèi)容將近300項，700多個評價點，對一級分行的檢查力度非常大。
前述農(nóng)總行人士也透露，通過這次一級分行內(nèi)控評價，農(nóng)行將建立對一級分行內(nèi)控和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行綜合性監(jiān)控評估的機(jī)制，并提供對一級分行實施有效監(jiān)管的一個基礎(chǔ)平臺。正因如此，一級分行層面的評估和改革在農(nóng)行股改準(zhǔn)備工作中將具有突出的意義。(徐以升）
