中新網(wǎng)10月9日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,為進(jìn)一步規(guī)范上市公司以集中競價交易方式回購股份的行為,中國證券監(jiān)督管理委員會日前制定了《關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定》,自今天(10月9日)起施行。全文如下:
關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定
為適應(yīng)資本市場發(fā)展實(shí)踐的需要,現(xiàn)對《上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)》中有關(guān)上市公司以集中競價交易方式回購股份行為補(bǔ)充規(guī)定如下:
一、上市公司以集中競價交易方式回購股份(以下簡稱上市公司回購股份),應(yīng)當(dāng)由董事會依法作出決議,并提交股東大會批準(zhǔn)。
上市公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在充分了解相關(guān)信息的基礎(chǔ)上,就回購股份事宜發(fā)表獨(dú)立意見。
二、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前3日,將董事會公告回購股份決議的前一個交易日及召開股東大會的股權(quán)登記日登記在冊的前10名股東的名稱及持股數(shù)量、比例,在證券交易所網(wǎng)站予以公布。
三、上市公司股東大會就回購股份作出的決議,應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng):
(一)回購股份的價格區(qū)間;
(二)擬回購股份的種類、數(shù)量和比例;
(三)擬用于回購的資金總額以及資金來源;
(四)回購股份的期限;
(五)決議的有效期;
(六)對董事會辦理本次回購股份事宜的具體授權(quán);
(七)其他相關(guān)事項(xiàng)。
四、上市公司股東大會對回購股份作出決議,必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
五、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會作出回購股份決議后的次日公告該決議,依法通知債權(quán)人,并將相關(guān)材料報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案,同時公告回購報告書。
六、上市公司應(yīng)當(dāng)在下列情形履行報告、公告義務(wù):
(一)上市公司應(yīng)當(dāng)在首次回購股份事實(shí)發(fā)生的次日予以公告;
(二)上市公司回購股份占上市公司總股本的比例每增加1%的,應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)予以公告;
(三)上市公司在回購期間應(yīng)當(dāng)在定期報告中公告回購進(jìn)展情況,包括已回購股份的數(shù)量和比例、購買的最高價和最低價、支付的總金額;
(四)回購期屆滿或者回購方案已實(shí)施完畢的,上市公司應(yīng)當(dāng)停止回購行為,并在3日內(nèi)公告回購股份情況以及公司股份變動報告,包括已回購股份總額、購買的最高價和最低價以及支付的總金額等內(nèi)容。
七、上市公司回購股份的價格不得為公司股票當(dāng)日交易漲幅限制的價格。
八、上市公司不得在以下交易時間進(jìn)行股份回購的委托:
(一)開盤集合競價;
(二)收盤前半小時內(nèi);
(三)股票價格無漲跌幅限制。
九、上市公司在下列期間不得回購股份:
(一)上市公司定期報告或業(yè)績快報公告前10個交易日內(nèi);
(二)自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在決策過程中,至依法披露后2個交易日內(nèi);
(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
十、上市公司回購股份期間不得發(fā)行股份募集資金。
十一、證券交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)定,制定上市公司回購股份相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,加強(qiáng)對上市公司回購股份的信息披露和債權(quán)人合法權(quán)益程序保障的合規(guī)性監(jiān)管,對回購股份交易實(shí)行實(shí)時監(jiān)察,防范內(nèi)幕交易以及其他不公平交易行為的發(fā)生。
十二、本補(bǔ)充規(guī)定自2008年10月9日起施行!渡鲜泄净刭徤鐣姽煞莨芾磙k法(試行)》(證監(jiān)發(fā)[2005]51號)中有關(guān)以集中競價交易方式回購股份的規(guī)定同時廢止。
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