中新社北京六月十六日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人十六日表示,內(nèi)地券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在四大風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)過三年治理,券商財(cái)務(wù)漏洞及遺留缺口已全部填滿,據(jù)最新規(guī)定,破產(chǎn)證券公司的個(gè)人債將由國家進(jìn)行打折或全額收購,國家亦將對(duì)被挪用的客戶保證金進(jìn)行彌補(bǔ)。
中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部主任黃紅元及風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室主任吳清十六日就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的實(shí)施接受了媒體訪談。
黃紅元說,此前內(nèi)地證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)暴露了四大風(fēng)險(xiǎn):一是證券公司對(duì)客戶“保底保收益”,實(shí)質(zhì)上令證券公司負(fù)債,而非真正意義上的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);二是證券公司將客戶的錢和公司的錢混用;三是無信息披露,客戶對(duì)交付給券商的資金“失控”;四時(shí)將客戶資產(chǎn)用于高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù),遭受損失致使風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)。存在大量賬外經(jīng)營,挪用客戶保證金、債券,高管瀆職,股東挪用公司資金等。
他表示,經(jīng)過三年的綜合治理,上述問題已化解,證券公司財(cái)務(wù)上的漏洞或長(zhǎng)期遺留下來的缺口全部填滿,二OO五年前內(nèi)地證券公司連續(xù)四年虧損,而目前財(cái)務(wù)狀況較好。內(nèi)地已對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管制度,進(jìn)行規(guī)模限制,保證公司出現(xiàn)經(jīng)營失誤自身能夠承擔(dān)。
吳清介紹說,據(jù)最新的企業(yè)破產(chǎn)法及《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》,宣告破產(chǎn)的證券公司,其個(gè)人債和客戶交易結(jié)算資金將由國家證券投資者保護(hù)基金來收購。
他解釋說,國家收購券商破產(chǎn)后的個(gè)人債,有的要打折收購,若金額較低則全額收購。據(jù)二OO四年的規(guī)定,金額過大、達(dá)十萬元以上的個(gè)人債將打折收購,二OO六年補(bǔ)充通知要求進(jìn)一步打折。此外客戶保證金若被挪用,也可由國家彌補(bǔ)。
但吳清亦提示,盡管為保證證券公司破產(chǎn)時(shí)較平穩(wěn)、維護(hù)投資者利益和金融市場(chǎng)穩(wěn)定,國家對(duì)券商破產(chǎn)后的收購政策并未變化,但證券市場(chǎng)應(yīng)是風(fēng)險(xiǎn)與收益并存,投資者自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)是市場(chǎng)基礎(chǔ)。長(zhǎng)遠(yuǎn)看來,只能提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。(完)
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