發(fā)表評(píng)論 專戶理財(cái)、社保組合、公募基金等業(yè)務(wù)之間的公平性將有制度規(guī)范。證監(jiān)會(huì)昨日晚間發(fā)布了《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《指導(dǎo)意見(jiàn)》)。基金公司在開(kāi)展新業(yè)務(wù)時(shí)，都將在投資決策、交易分配、監(jiān)控監(jiān)查、信息披露4個(gè)方面遵循公平規(guī)范，避免各個(gè)業(yè)務(wù)之間出現(xiàn)利益輸送情況。
證監(jiān)會(huì)稱，制定這一規(guī)范，是為進(jìn)一步完善證券投資基金管理公司的公平交易制度，保證同一公司管理的不同投資組合得到公平對(duì)待。
在《指導(dǎo)意見(jiàn)》中，公平交易制度通過(guò)4方面來(lái)實(shí)現(xiàn)。投資決策上，證監(jiān)會(huì)要求將基金投資決策流程化、制度化�；鸸静坏美脙�(nèi)幕信息進(jìn)行投資，在同一投研平臺(tái)上，確保各投資組合享有公平投資決策機(jī)會(huì)，建立公平交易制度環(huán)境。
針對(duì)交易過(guò)程中較易出現(xiàn)利益輸送的“買賣”環(huán)節(jié)，《指導(dǎo)意見(jiàn)》對(duì)不同基金經(jīng)理之間以及同一基金經(jīng)理管理的不同基金之間分別進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)定，確保交易分配公平。如果多個(gè)資產(chǎn)組合在同一時(shí)間點(diǎn)就同一證券下達(dá)了相同方向的投資指令，并且市價(jià)在指定現(xiàn)價(jià)之內(nèi)，交易系統(tǒng)應(yīng)將該筆證券的每筆交易報(bào)單都自動(dòng)按比例分拆到各投資組合。這一過(guò)程也被業(yè)內(nèi)人士形象地稱為“批發(fā)零售”過(guò)程。
另外，在監(jiān)控監(jiān)查、信息披露上，管理層還首次在文件中要求基金建立對(duì)于異常交易情況進(jìn)行公開(kāi)披露制度，同時(shí)建立有效的異常交易行為日常監(jiān)控和分析評(píng)估制度，并建立相關(guān)記錄制度，確保公平交易可稽核。這些都將成為基金在開(kāi)展后續(xù)新業(yè)務(wù)的重要門檻。(吳敏)
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