記者日前從有關(guān)部門了解到,《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》修訂工作已近尾聲,即將出臺。新的保薦辦法出于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板、券商直接投資等業(yè)務(wù)發(fā)展的目的,對與之相關(guān)的保薦工作,擬訂了更為開放的條款。
據(jù)了解,新辦法從持續(xù)督導(dǎo)、保薦人簽單等兩個方面作出了有利于創(chuàng)業(yè)板發(fā)展的規(guī)定。在持續(xù)督導(dǎo)方面,原來的辦法規(guī)定,如發(fā)行人上市當(dāng)年虧損或主營業(yè)務(wù)利潤同比下滑50%的,保薦機(jī)構(gòu)和保薦人將受到處罰。而新辦法考慮到創(chuàng)業(yè)板公司經(jīng)營情況可能未如主板公司穩(wěn)定,或出現(xiàn)業(yè)績較大波動,因此,將發(fā)行人業(yè)績指標(biāo)要求只限定在主板公司中,對創(chuàng)業(yè)板未提出相應(yīng)要求。此外,新辦法將創(chuàng)業(yè)板公司保薦的持續(xù)督導(dǎo)期擬訂為上市當(dāng)年及其后三個會計年度,將創(chuàng)業(yè)板公司增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)債和公司債的持續(xù)督導(dǎo)期設(shè)為證券上市當(dāng)年及其后兩個會計年度,均較主板公司要求延長一年,以進(jìn)一步發(fā)揮保薦人作用,適應(yīng)創(chuàng)業(yè)板公司未進(jìn)入成熟運(yùn)作期的需要。
為促進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)大力推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板保薦業(yè)務(wù),新辦法擬在創(chuàng)業(yè)板試行與主板區(qū)別的簽單政策,即保薦人在保證質(zhì)量的基礎(chǔ)上,可以同時簽署多單業(yè)務(wù)。據(jù)悉,這項工作如在創(chuàng)業(yè)板試行平穩(wěn),亦可能在未來推廣至主板中。同時,為防止保薦人“濫簽字”,新辦法建立了相應(yīng)的內(nèi)控、內(nèi)核和工作底稿制度,對不參加盡職調(diào)查、輔導(dǎo)等相關(guān)工作和不能勤勉盡責(zé)的保薦人采取冷淡對待,并可能影響到該機(jī)構(gòu)保薦負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人乃至整個機(jī)構(gòu)的工作。
新辦法還規(guī)定,今后證券發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)只能由一家券商擔(dān)任,從而有望結(jié)束聯(lián)合保薦繼續(xù)存在的可能性。但券商直接投資業(yè)務(wù),新辦法允許聯(lián)合保薦。(記者 邵剛)
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