中國證監(jiān)會11月7日對涉及非法證券咨詢的兩起案件進(jìn)行了披露,分別涉及龍頭黑馬預(yù)告網(wǎng)和深圳金股之王科技有限公司。證監(jiān)會將對相關(guān)個(gè)人開出上億元罰單。這是迄今為止,內(nèi)地對個(gè)人開出的最大金額的單筆處罰。
近年來,伴隨著證券市場的逐步好轉(zhuǎn),非法咨詢服務(wù)活動也出現(xiàn)抬頭跡象,以盈利為目的的非法咨詢機(jī)構(gòu)不斷出現(xiàn)。從投資者角度來講,因?qū)π畔⒄莆沼邢,對股評家還是情有獨(dú)鐘的。但投資者真正需要的還是有實(shí)力,不被包裝的股評家。對行業(yè)基本面分析認(rèn)真、深入的股評家,對上市公司做過深入調(diào)研的股評家。
對上市公司的基本面進(jìn)行評價(jià),應(yīng)當(dāng)作為咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu),特別是股評家應(yīng)當(dāng)進(jìn)行深入探討的領(lǐng)域和課題。而目前的咨詢服務(wù)人員隊(duì)伍中,對行業(yè)、上市公司基本面的分析過于復(fù)雜,專業(yè)性較強(qiáng),理論性過剩,操作性欠缺,投資者并不能完全消化和掌握。作為股評家,應(yīng)當(dāng)具有將復(fù)雜行業(yè)及上市公司報(bào)告進(jìn)行轉(zhuǎn)變的能力,從而也可以解決研究脫離實(shí)際的情況。
證監(jiān)會開出億元罰單的警示,筆者認(rèn)為,培養(yǎng)真正的股評家需要具備以下幾個(gè)條件:第一、發(fā)揮社會輿論監(jiān)督作用,整頓規(guī)范咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu),從根源上清除不合格股評家滋生的土壤。第二、提高股評家的準(zhǔn)入門檻,增強(qiáng)行業(yè)自律。股評家除了具備證券投資咨詢服務(wù)資格外,還應(yīng)當(dāng)不以謀取投資者報(bào)酬為目的,而是以服務(wù)于咨詢服務(wù)行業(yè)的執(zhí)業(yè)內(nèi)容為考核依據(jù)。第三、咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)不再以推介個(gè)股、招攬會員為主要收入來源,而是依靠行業(yè)協(xié)會,認(rèn)真執(zhí)行行業(yè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)對投資者的服務(wù)。第四,積極開展投資者教育活動,以活動推動投資者投資素質(zhì)的提升,以履行社會責(zé)任為主要己任,而不是純粹帶有商業(yè)利益色彩,使咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)成為投資者真正的培訓(xùn)受教育的課堂,而不是上當(dāng)受騙的場所。
只有這樣,咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)才能得到健康發(fā)展,投資者才能從中受益。(阮文華)
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