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“老鼠倉”漩渦再度升級,對于景順長城基金公司、長城基金公司三位基金經(jīng)理涉嫌“老鼠倉”一事,雖然到目前為止證監(jiān)會的處罰還沒有下文。但是,由于這三只爆出“老鼠倉”事件的基金的業(yè)績均跑輸了大盤,為此,基民怨聲載道!霸瓉硎腔鸾(jīng)理用我們的錢去給自己的‘老鼠倉’抬轎子去了,難怪基金業(yè)績那么差,基金公司應(yīng)該把錢退還給我們。”此類抱怨,在天天基金網(wǎng)的基金吧中比比皆是。
“老鼠倉”基金業(yè)績均跑輸大盤
記者查閱公開資料發(fā)現(xiàn),盡管“頂風(fēng)作案”的老鼠倉基金經(jīng)理涂強(qiáng)、韓剛和劉海都是在2006年甚至更早就已開始擔(dān)任基金經(jīng)理,但他們均非賺錢能手。
在這次被立案調(diào)查的基金經(jīng)理中,涂強(qiáng)是管理過基金最多的基金經(jīng)理。除了9月停止任職的景順長城鼎益基金外,8月之前,他還管理著景順長城動力平衡、景順長城優(yōu)選和景順長城貨幣基金。
景順長城優(yōu)選是一只開放式股票型基金,在其管理期間累計收益率為69.54%,同期股票型基金平均收益率為130.83%,在102只可比的基金中排名倒數(shù)第五。景順長城動力平衡的業(yè)績也不理想,在管理期間累計實現(xiàn)收益率83.88%,同類產(chǎn)品同期的平均收益率為106%,在61只可比基金中,位居第43位。
這三只基金是三位基金經(jīng)理共同管理,景順長城鼎益則是涂強(qiáng)一個人單獨管理,涂強(qiáng)于今年3月17日開始擔(dān)任景順長城鼎益的基金經(jīng)理,9月19日離職。在其任職期間,該基金凈值上漲26.13%。同期,上證綜指的漲幅為37.79%。
劉海于去年8月27日兼任長城穩(wěn)健增利基金經(jīng)理,該基金雖然為債券型基金,但其投資風(fēng)格為股票增強(qiáng)型,資產(chǎn)中可以投資股票的比例為0—20%。在劉海擔(dān)任該基金經(jīng)理一職期間,該基金凈值上漲達(dá)到14.22%。同期,上證綜指的漲幅達(dá)到108.90%,國債指數(shù)的漲幅達(dá)到6.66%。
韓剛于今年1月6日擔(dān)任股票型基金長城久富的基金經(jīng)理,和劉海一樣均于今年9月22日離職,任職期間基金凈值漲幅為50.32%。同期,上證綜指的漲幅為54.07%。
均以大盤藍(lán)籌股為掩護(hù)
此外,對這三位涉嫌“老鼠倉”的基金重倉股分析發(fā)現(xiàn),他們大多以大盤藍(lán)籌股為掩護(hù),而在非重倉股上偷糧建倉,贏得私利。
在涂強(qiáng)管理基金的重倉股來看,其偏愛金融股票、消費類股票和地產(chǎn)類股票,無論是在熊市還是牛市,招商銀行、浦發(fā)銀行、貴州茅臺和萬科A等大盤藍(lán)籌股基本上長期出現(xiàn)在其所的管理基金的前十大重倉股中。
另一位管理了股票型基金的韓剛則偏愛金融股,三季度,其掌舵的長城久富的十大重倉股中有6只是金融類股票。
劉海重點管理的長城穩(wěn)健增利基金規(guī)定“部分基金資產(chǎn)可適度參與二級市場權(quán)益類金融工具投資”。二季報顯示,其十大重倉股基本上全是流通市值大的股票,如中國太保、中國人壽、中國平安、中信證券、中國聯(lián)通等。這種重倉股表現(xiàn),與前面兩位“老鼠倉”主角的狀況,基本雷同。(本報記者 王琛琛)
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