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曾因叫板南方基金“分紅門”事件而走紅的北京問天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠再次向中國(guó)證監(jiān)會(huì)寄出了自己的建議書,請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)責(zé)令上投摩根富林明基金管理公司,退回去年唐建“老鼠倉(cāng)”事件被處罰以來違法收取的3億元管理費(fèi)。
上投被指非法收費(fèi)
在這份建議書中,張遠(yuǎn)忠指出,2008年4月8日,證監(jiān)會(huì)對(duì)上投摩根阿爾法基金原基金經(jīng)理唐建“老鼠倉(cāng)”行為進(jìn)行了行政處罰,但08年4月8日以來,上投摩根富林明基金管理公司不僅沒有采取措施為阿爾法基金挽回?fù)p失,還一直從阿爾法基金收取管理費(fèi),此舉違反了《基金法》與《基金合同》的相關(guān)規(guī)定。
張遠(yuǎn)忠表示,從唐建被處罰日期即2008年4月8日起算,管理費(fèi)約2億元;如果從唐建實(shí)施“老鼠倉(cāng)”的最初時(shí)間起算到2009年11月18日,上投摩根公司違法收取的管理費(fèi)金額多達(dá)3億多元,這些錢都應(yīng)該退回到基金里面,歸購(gòu)買該基金的基民所有。
基金是否應(yīng)買單引分歧
對(duì)于北京律師的質(zhì)疑,深圳某基金公司市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人告訴記者,基金公司如果沒有建立嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系以及防火墻,從而導(dǎo)致基金經(jīng)理有可乘之機(jī),基金公司應(yīng)為老鼠倉(cāng)行為承擔(dān)責(zé)任,但是大部分基金公司都在這方面有完備的制度,基金公司并沒有授權(quán)基金經(jīng)理搞老鼠倉(cāng),因此現(xiàn)在出現(xiàn)的基金經(jīng)理搞老鼠倉(cāng)事件造成的后果,基金公司不承擔(dān)責(zé)任。
但這一說法顯然引起大多數(shù)基民以及法律界人士的不滿。廣州基民張宇航指出,媒體報(bào)道說,證監(jiān)局臨時(shí)抽查時(shí),居然有基金經(jīng)理抱著電腦四處躲藏,此次發(fā)現(xiàn)的基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)是用配偶賬戶操作,這些難道可以說基金公司建立完備的內(nèi)部檢查制度和體系嗎?
律師朱利認(rèn)為,對(duì)基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”本應(yīng)負(fù)責(zé)的基金公司,不僅沒有受到任何處罰,而且竟然照收基民的管理費(fèi),這樣的基金公司,哪來的動(dòng)力約束基金經(jīng)理的“老鼠倉(cāng)”行為呢?(記者 袁峰)
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