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招商證券1日向中國證券報(bào)記者表示,目前為止,招商證券還沒有遞交融資融券的申請(qǐng)材料。如獲批試點(diǎn),招商證券以自有資金開展融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模將不超過50億元人民幣。
總規(guī)模不超50億元
招商證券表示,自證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公司開展融資融券業(yè)務(wù)之日起一年內(nèi),招商證券以自有資金開展融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模預(yù)計(jì)不超過50億元。公司經(jīng)營班子有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模,如總規(guī)模超過50億元,須報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。
目前,招商證券在管理制度和業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)、客戶適當(dāng)性管理、投資者教育規(guī)劃等方面的準(zhǔn)備工作已全部完成。
招商證券相關(guān)負(fù)責(zé)人告訴記者,為保證融資融券系統(tǒng)安全、避免對(duì)現(xiàn)有集中交易系統(tǒng)的沖擊,招商證券將融資融券系統(tǒng)單獨(dú)部署、獨(dú)立運(yùn)行,并部署了在線運(yùn)行及備份運(yùn)行兩套設(shè)備。在2008年兩次全網(wǎng)測試之后,系統(tǒng)一直都在運(yùn)作,并進(jìn)行了持續(xù)的升級(jí),完全模擬真實(shí)上線的運(yùn)行狀態(tài),隨時(shí)可以切換到正式運(yùn)營的系統(tǒng)狀態(tài)。
該負(fù)責(zé)人同時(shí)表示,融資融券系統(tǒng)只是整個(gè)業(yè)務(wù)籌備環(huán)節(jié)的重要一環(huán),系統(tǒng)之外,招商證券在管理制度和業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)、客戶適當(dāng)性管理、投資者教育規(guī)劃等方面的準(zhǔn)備工作也已全部完成,具備了開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的各方面條件。
第三次全網(wǎng)測試順利完成
“測試很順利。一切都在計(jì)劃之中,達(dá)到了預(yù)期效果。”參與測試的招商證券融資融券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人告訴記者,為保證測試的順利進(jìn)行,公司成立了專門的測試工作組,由總裁楊鶤親自掛帥。測試工作組下設(shè)信息技術(shù)小組、業(yè)務(wù)小組、風(fēng)險(xiǎn)控制小組、清算小組、應(yīng)急小組、支持小組等6個(gè)專門項(xiàng)目組,各項(xiàng)目組均由相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)骨干組成。為確保萬無一失,招商證券制定了周密、完善的應(yīng)急預(yù)案,有效應(yīng)對(duì)衛(wèi)星通信異常、交易異常、報(bào)盤異常、清算異常、網(wǎng)絡(luò)中斷、電源中斷等各種突發(fā)情況。
據(jù)介紹,此次全網(wǎng)測試是一次全市場恢復(fù)性聯(lián)通測試,目的在于全面地檢驗(yàn)技術(shù)系統(tǒng)就緒情況及安全適用狀態(tài),招商證券在完成交易所規(guī)定的測試內(nèi)容之外,也盡可能地安排了一些邊界測試,充分考慮了真實(shí)展業(yè)過程中可能遇到的問題。
招商證券介紹說,此次測試共有17家營業(yè)部參加。本次融資融券業(yè)務(wù)測試與上兩次有三大區(qū)別:
首次,前兩次測試主要是側(cè)重于交易環(huán)節(jié),本次測試增加了管理系統(tǒng)、風(fēng)控系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)的測試和校驗(yàn),對(duì)各參與主體在業(yè)務(wù)開展后將用到的系統(tǒng)均進(jìn)行了測試。
其次,本次測試更為全面深入,安排了一些邊界測試,驗(yàn)證了試點(diǎn)方案的實(shí)施效果,充分考慮了真實(shí)展業(yè)過程中可能遇到的情況。
此外,增加了信用賬戶與創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理規(guī)定進(jìn)行對(duì)接的測試內(nèi)容及深圳市場信用證券賬戶的使用信息申報(bào)測試。 (錢杰)
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