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股指期貨開戶工作啟動已過一周,日前,中金所有關負責人就相關問題回答了記者的提問。中金所有關負責人表示,股指期貨首周開戶平穩(wěn)有序,開戶數(shù)平穩(wěn)增加,下一階段將繼續(xù)監(jiān)督,嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度,要求各會員公司不能因為初期開戶人數(shù)不多而降低要求。
該負責人介紹,各地證監(jiān)局第一時間趕赴開戶現(xiàn)場,對期貨公司提出嚴格的監(jiān)管要求,并進行現(xiàn)場檢查。就現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題,檢查組對會員公司進行了輔導,提出了整改建議,要求盡快完成整改。
總體來看,期貨公司能認真執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度。執(zhí)行情況比較好的公司,一是成立專門開戶小組,認真梳理開戶流程,劃定專門區(qū)域,設專門柜臺,做好開戶準備。按照步驟一步一步驗證各項指標,實現(xiàn)平穩(wěn)有序開戶。二是加強內(nèi)部培訓。通過視頻會議等方式進行全員開戶培訓,認真組織好基礎知識考試工作。三是做好答疑工作。設立熱線電話,配備專人從事答疑工作,詳細回答投資者的各類咨詢問題。四是加強投資者培訓和風險教育工作。對內(nèi)部客戶進行篩選,分類進行輔導和培訓工作。但也有個別公司內(nèi)部培訓不足,存在開戶人員業(yè)務不熟練的情況,中金所已進行督導并提出嚴格要求。
對下一階段期指的開戶工作,中金所表示,將繼續(xù)監(jiān)督、指導期貨公司及下屬營業(yè)部配足人手、完善流程,嚴格執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度,在證監(jiān)會統(tǒng)一部署下,與各地證監(jiān)局密切合作,認真做好開戶督導檢查工作,確保股指期貨開戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進。上述負責人特別強調(diào),各會員公司不能因為初期開戶人數(shù)不多而掉以輕心,放松管理,更不能降低要求,刪減流程。
此外,中金所還對仿真交易大賽提出了規(guī)范性的要求。 “鑒于一些客戶為追求高額獎金參與比賽,設置排行榜和收益率容易誤導投資者,以為股指期貨能夠帶來暴利機會,而忽略了股指期貨只是風險管理工具。因此,我們要求會員公司不得以設置物質(zhì)獎勵的方式開展仿真交易大賽。 ”(楚怡俊)
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