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    融資融券試點(diǎn)方案專業(yè)評價(jià)預(yù)計(jì)3月前完成
2010年02月01日 07:03 來源:中國證券報(bào) 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人日前表示,融資融券試點(diǎn)方案專業(yè)評價(jià)預(yù)計(jì)在3月份前完成,證監(jiān)會將在此基礎(chǔ)上對證券公司的申請進(jìn)行綜合評價(jià)。首批試點(diǎn)將在11家進(jìn)行測試的券商中產(chǎn)生,優(yōu)中選優(yōu),暫不會考慮地域分布問題,“一參一控”將成證券公司首批試點(diǎn)硬指標(biāo)。

  “首批試點(diǎn)證券公司應(yīng)該符合監(jiān)管要求,合規(guī)經(jīng)營是選擇試點(diǎn)的必要條件!粎⒁豢亍呛弦(guī)經(jīng)營的重要條件之一,也要符合。”這位負(fù)責(zé)人說,除此之外,如果證券公司存在同業(yè)競爭、高管人員不到位、有重大技術(shù)責(zé)任事故、明顯的違法交易、存在立案稽查情況等都會影響其試點(diǎn)評選。

  證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,融資融券要根據(jù)證券公司的籌備情況逐步推進(jìn)。協(xié)會的專業(yè)評價(jià)預(yù)計(jì)在3月份之前完成,證監(jiān)會將在此基礎(chǔ)上對證券公司的申請進(jìn)行綜合評價(jià)。專業(yè)評價(jià)實(shí)際上是對申請公司融資融券業(yè)務(wù)的詳細(xì)評價(jià)和檢查,包括證券公司的融資融券基本制度是怎樣的,各項(xiàng)規(guī)定是否完備,業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)是如何設(shè)計(jì)的,每一個(gè)流程的業(yè)務(wù)要求是怎樣的,以及授信權(quán)限管理和平倉點(diǎn)的設(shè)置情況等。

  他說,融資融券業(yè)務(wù)不會造成證券公司虧損。首先,證券公司會對客戶設(shè)置最低門檻。根據(jù)證監(jiān)會的指導(dǎo)意見,客戶開戶時(shí)間需在18個(gè)月以上,證券賬戶資產(chǎn)總值在50萬元以上,金融總資產(chǎn)在100萬元以上,這首先保證了客戶的資質(zhì)。其次,融資融券業(yè)務(wù)采取擔(dān)保和強(qiáng)制平倉制度。目前,交易所定的最低維持擔(dān)保比例為130%,即客戶信用資金賬戶的維持擔(dān)保比例低于130%且未按期補(bǔ)足差額時(shí),證券公司有權(quán)啟動強(qiáng)制平倉程序。第三,融資融券中的融券業(yè)務(wù)不允許“裸賣空”,即客戶賣空一只股票必須要先通過保證金的形式進(jìn)行融券。第四,開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司在按規(guī)定扣減凈資本的同時(shí),還應(yīng)按照不低于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模50%的比例計(jì)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。這些舉措從制度設(shè)計(jì)上從嚴(yán)保證融資融券業(yè)務(wù)的安全性,力求業(yè)務(wù)試點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)可測、可控和可承受。(申屠青南 )

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直隸巴人的原貼:
我國實(shí)施高溫補(bǔ)貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實(shí)遭遇尷尬。
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