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一位曾參與2008年融資融券試點(diǎn)全網(wǎng)測(cè)試的券商人士透露,在試點(diǎn)方案評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)方面,預(yù)計(jì)試點(diǎn)券商門(mén)檻比2006年出臺(tái)的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定有所提高。
據(jù)悉,在投資者適當(dāng)性管理方面,融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)對(duì)客戶(hù)準(zhǔn)入資質(zhì)不作統(tǒng)一的硬性規(guī)定。據(jù)了解,絕大多數(shù)券商均將客戶(hù)資產(chǎn)門(mén)檻定在100萬(wàn)元以上,有的達(dá)到200萬(wàn)元。
有受訪(fǎng)人士表示,我國(guó)即將試點(diǎn)的融券交易,要求投資者先借入股票再賣(mài)出,賣(mài)出的前提條件是投資者證券賬戶(hù)中要有真實(shí)股票,不得先賣(mài)空,再借入,是有交收擔(dān)保的賣(mài)空。無(wú)交收擔(dān)保的賣(mài)空行為,即“裸賣(mài)空”,而目前,我國(guó)要求投資者賣(mài)出證券時(shí),其賬戶(hù)中一定要有真實(shí)的股票。即便在融資融券試點(diǎn)推出后,我國(guó)也不會(huì)建立“裸賣(mài)空”機(jī)制。
另外,有消息人士透露,目前證監(jiān)會(huì)主席辦公會(huì)議已初步討論,將在11家測(cè)試券商中選擇六七家作為融資融券業(yè)務(wù)首批試點(diǎn),計(jì)劃于春節(jié)前完成評(píng)審,“兩會(huì)”后融資融券業(yè)務(wù)將正式上線(xiàn)。
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