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深圳證監(jiān)局5日宣布,日前為落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于加強(qiáng)基金公司投資管理人員管理的有關(guān)要求,深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)14家基金公司的基金經(jīng)理執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。
檢查發(fā)現(xiàn),景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票,涉嫌賬戶金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等,深圳證監(jiān)局立即啟動(dòng)稽查提前介入程序,隨后正式立案稽查。目前案件調(diào)查正在進(jìn)行之中。
深圳證監(jiān)局有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,近年來(lái),深圳基金業(yè)實(shí)現(xiàn)了規(guī)模跳躍式發(fā)展,合規(guī)管理水平不斷提高,品牌效應(yīng)初步顯現(xiàn)。少數(shù)基金經(jīng)理涉嫌違法違規(guī)的行為,違背了基金從業(yè)人員的受托業(yè)務(wù),損害了行業(yè)聲譽(yù)。下一步,深圳證監(jiān)局將按照證監(jiān)會(huì)主席尚福林在第32次基金業(yè)聯(lián)席會(huì)上的講話精神,對(duì)基金公司有關(guān)人員是否觸犯“老鼠倉(cāng)”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線情況進(jìn)一步開(kāi)展主動(dòng)監(jiān)管。督促基金公司在制度、機(jī)制上采取防范措施,加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的行為監(jiān)督和日常教育,加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理等投資管理人員的通訊渠道、投資交易行為的嚴(yán)格管理。繼續(xù)完善監(jiān)控手段,強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)作,加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度,主動(dòng)發(fā)現(xiàn)案件線索,及時(shí)調(diào)查處理,對(duì)基金經(jīng)理建“老鼠倉(cāng)”的行為重拳出擊,發(fā)現(xiàn)一起、查處一起,絕不手軟。(申屠青南 蔣家華 )
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