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證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,9月或召開首個(gè)發(fā)審會(huì)
創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的正式成立標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)板發(fā)行工作即將正式啟動(dòng),證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人昨日表示,目前共有115家企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)業(yè)板審核程序,下周部分?jǐn)M上市企業(yè)就能收到反饋意見,而完成發(fā)審程序的時(shí)長則在很大程度上取決于企業(yè)解決反饋意見的效率,第一個(gè)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審會(huì)或?qū)⒃?月召開。
115家企業(yè)闖關(guān),審核部門加班加點(diǎn)
創(chuàng)業(yè)板開始受理材料當(dāng)天,共有38家保薦機(jī)構(gòu)遞交了108家企業(yè)的申報(bào)材料,其中1家撤回,2家被要求遞交補(bǔ)正材料。
上述負(fù)責(zé)人介紹,除主動(dòng)撤回材料的企業(yè)外,首批107家企業(yè)均已進(jìn)入審核程序,此后又有企業(yè)陸續(xù)遞交申報(bào)材料,截至目前,監(jiān)管部門共受理115家企業(yè)的創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市申請(qǐng)。
“已受理的百余家企業(yè)申請(qǐng)已經(jīng)全部分發(fā)到審核人員手中,審核人員正在加班加點(diǎn)審核!必(fù)責(zé)人說,“我們現(xiàn)在的工作狀態(tài)是‘5+2’,‘白加黑’,夜里12點(diǎn)、周末都有審核人員在辦公室看材料!
根據(jù)審核進(jìn)度,預(yù)計(jì)下周就會(huì)有企業(yè)收到反饋意見,該負(fù)責(zé)人表示,下周還將邀請(qǐng)一些擬登陸創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的負(fù)責(zé)人召開見面會(huì),針對(duì)審核材料時(shí)發(fā)現(xiàn)的問題與其進(jìn)行溝通。
負(fù)責(zé)人特別指出,創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核是建立在發(fā)行人誠實(shí)守信、中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)基礎(chǔ)上的合規(guī)性審核,審核人員即使再勤勉盡責(zé),也不能代替投資者的價(jià)值判斷,投資者不應(yīng)將發(fā)行審核視作對(duì)公司發(fā)展前景的承諾,在買賣創(chuàng)業(yè)板股票時(shí),還需仔細(xì)甄別其投資價(jià)值。
審核進(jìn)度取決于企業(yè)效率
對(duì)于首批創(chuàng)業(yè)板企業(yè)何時(shí)上市,以及哪些公司能夠成為首批上市企業(yè)的問題,上述負(fù)責(zé)人表示,“目前進(jìn)度都在往前趕,希望9月份能召開第一個(gè)發(fā)審會(huì)”。
該負(fù)責(zé)人同時(shí)強(qiáng)調(diào),具體審核情況還是取決于企業(yè)自身,監(jiān)管部門審核申報(bào)材料并向企業(yè)送達(dá)反饋意見之后,各個(gè)企業(yè)解決這些反饋意見的速度和效率不盡相同,有些企業(yè)可能順利解決反饋意見進(jìn)入下一個(gè)環(huán)節(jié),有些則可能出現(xiàn)反復(fù),從而拉長審核期。
“保薦機(jī)構(gòu)對(duì)所推薦企業(yè)的排序也將對(duì)審核的先后產(chǎn)生一定影響!必(fù)責(zé)人說,目前看初步的反饋意見主要集中在法律問題和財(cái)務(wù)問題兩方面。
“企業(yè)見面會(huì)”環(huán)節(jié)稍作改動(dòng)
據(jù)了解,在發(fā)審程序上,創(chuàng)業(yè)板的審核流程基本與主板相同,只是處于提高審核效率的考慮,對(duì)“企業(yè)見面會(huì)”這一環(huán)節(jié)稍作了調(diào)整。
上述負(fù)責(zé)人介紹,按照主板發(fā)審流程,在審核部門審核材料之前,監(jiān)管部門和企業(yè)的相關(guān)負(fù)責(zé)人將舉行一次見面會(huì),會(huì)上監(jiān)管部門向企業(yè)介紹相關(guān)審核程序、要求,企業(yè)簡單介紹公司情況。
創(chuàng)業(yè)板發(fā)審流程的設(shè)定中,將見面會(huì)安排在了審核部門內(nèi)部反饋意見會(huì)之后,亦即采取“審核材料—審核部門內(nèi)部意見反饋會(huì)—向企業(yè)發(fā)出反饋意見—企業(yè)見面會(huì)”的流程。
負(fù)責(zé)人表示,如此安排是為了使創(chuàng)業(yè)板的企業(yè)見面會(huì)更有針對(duì)性,提高審核效率。
防止“拉關(guān)系 走捷徑”
“第一屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委不但決定了創(chuàng)業(yè)板的發(fā)審制度能不能開好頭、起好步,也決定了整個(gè)創(chuàng)業(yè)板市場能不能開好頭、起好步。”
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,從下周開始,35名新任創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員將進(jìn)行集中培訓(xùn),內(nèi)容包括對(duì)創(chuàng)業(yè)板相關(guān)法規(guī)的解讀、整個(gè)審核程序制度介紹、創(chuàng)業(yè)板企業(yè)特色介紹、科技企業(yè)產(chǎn)業(yè)政策介紹,以及廉政教育等。
負(fù)責(zé)人介紹,通過培訓(xùn),希望創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員能夠和監(jiān)管部門審核人員在審核理念、審核標(biāo)準(zhǔn)上達(dá)成一致;幫助委員進(jìn)一步樹立勤勉盡責(zé)、敬業(yè)專業(yè)、廉潔自律的意識(shí),客觀、公正、獨(dú)立地履職!皩W(xué)習(xí)應(yīng)當(dāng)成為發(fā)審委這一組織的常態(tài),盡管35名專家已是行業(yè)內(nèi)資深的專業(yè)人士,但面對(duì)千姿百態(tài)的企業(yè)和瞬息萬變的資本市場,仍需不斷學(xué)習(xí)提高!必(fù)責(zé)人說,一周的集訓(xùn)只是個(gè)開始,以后還將針對(duì)創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)陸續(xù)組織培訓(xùn),促使審核質(zhì)量逐漸提高。
該負(fù)責(zé)人還特別強(qiáng)調(diào),除了培訓(xùn)和教育,證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門正在制定、完善專門針對(duì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委的監(jiān)督管理辦法,防止擬上市公司跟發(fā)審委委員拉關(guān)系、“走捷徑”。(記者 馬婧妤)
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