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中新社北京六月十九日電 (記者 王彤 劉育英) 中國證監(jiān)會(huì)今天通報(bào)說,已依法調(diào)查、審理完畢融通基金管理有限公司原基金經(jīng)理張野違法違規(guī)一案,對張野進(jìn)行行政處罰并實(shí)施市場禁入。
據(jù)悉,目前,行政處罰決定、市場禁入決定已作出,正在按程序辦理送達(dá)手續(xù)。
今年四月中國證監(jiān)會(huì)對張野立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn),二OO七年起至今年二月,張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間,利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息,并操作他人控制的“周薔”賬戶,采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益,其個(gè)人從中獲取好處。此外,二OO六年十二月至二OO七年七月期間,張野還通過網(wǎng)絡(luò)下單方式,操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多支股票,獲取不當(dāng)利益。
調(diào)查認(rèn)定,張野的行為違反了《證券投資基金法》第十八條和第四十三條有關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會(huì)決定,取消張野的基金從業(yè)資格,沒收其違法所得二百二十九萬余元,并處四百萬元罰款,同時(shí)對其實(shí)施終身市場禁入。
中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,張野作為一名基金經(jīng)理,其上述行為違反了相關(guān)證券、基金法律法規(guī),違背了從業(yè)人員的誠信義務(wù),破壞了公開、公平、公正的市場原則,侵害了基金持有人的合法權(quán)益,不僅對其個(gè)人前途造成嚴(yán)重打擊,同時(shí)對行業(yè)聲譽(yù)、公司形象也帶來負(fù)面影響。
證監(jiān)會(huì)再次提醒廣大從業(yè)人員一定要依法從業(yè),嚴(yán)格自律,共同促進(jìn)行業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展。同時(shí)基金公司和其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理,采取有效措施杜絕違規(guī)交易行為的發(fā)生。
今后,中國證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管,一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,將嚴(yán)肅查處,堅(jiān)決打擊,切實(shí)維護(hù)證券市場秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益。完
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