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日前,中國證監(jiān)會和中國證券投資者保護基金有限責(zé)任公司共同舉辦的 “證券行政處罰體制改革和投資者保護國際研討會”在京召開。證監(jiān)會副主席姚剛在會上表示,證監(jiān)會下一步將建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式,細(xì)化、完善“操縱市場”、“內(nèi)幕交易”兩個認(rèn)定指引,對于市場反應(yīng)強烈的內(nèi)幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為,要加大查辦力度。
姚剛介紹,2006年,經(jīng)國務(wù)院同意,中國證監(jiān)會設(shè)置了獨立的行政處罰委員會,實現(xiàn)了案件審理的專職化和專業(yè)化。行政處罰委員會成立以來,堅持服從和服務(wù)于資本市場改革發(fā)展的中心任務(wù),全面完善行政處罰工作機制,不斷提升辦案質(zhì)量和辦案效率,依法、及時、高效地處理了一批違法違規(guī)案件,為資本市場又好又快發(fā)展提供了堅實保障。
“我國資本市場仍處在‘新興加轉(zhuǎn)軌’的發(fā)展階段,伴隨資本市場的快速發(fā)展,證券期貨違法犯罪類型日益復(fù)雜,形式日趨隱蔽。因此,不斷完善證券處罰體制,進一步提高監(jiān)管有效性、加強投資者權(quán)益保護,是我們面臨的重要課題。 ”姚剛在會上坦言。
姚剛強調(diào),下一步,中國證監(jiān)會將努力做好行政處罰相關(guān)工作,維護好“公開、公平、公正”的市場秩序:一是要不斷完善行政處罰工作機制。建立健全行政處罰與司法合作打擊證券期貨犯罪的有效模式,促進稽查、審理的協(xié)調(diào)統(tǒng)一,創(chuàng)新行政處罰工作機制,進一步增強行政處罰委工作的專業(yè)性和獨立性。二是進一步加強證券處罰的規(guī)則體系建設(shè)。積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門出臺證券期貨案件的移送、認(rèn)定、指定管轄等司法文件,完善民事賠償司法解釋,推動司法機關(guān)制定證券行政案件的證據(jù)適用規(guī)則,細(xì)化、完善“操縱市場”、“內(nèi)幕交易”兩個認(rèn)定指引,加快推進 《信息披露違法案件責(zé)任認(rèn)定指引》和《會計師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員證券違法行為認(rèn)定指引》等規(guī)則的出臺。三是加大違法違規(guī)案件查辦力度。對于市場反應(yīng)強烈的內(nèi)幕交易、“老鼠倉”和損害上市公司利益等違法違規(guī)行為,要加大查辦力度,提升證券執(zhí)法處罰的專業(yè)性和時效性。四是加強投資者合法權(quán)益保護、加大宣傳力度。一方面,對于侵害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為,要加大處罰力度,積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門研究虛假陳述、內(nèi)幕交易等侵權(quán)賠償制度,把投資者保護工作落到實處。另一方面,要建立法制宣傳的長效機制,組織新聞媒體,對案件進行立體化、多方式報道,擴大案件處理的社會效果,提高案件警示教育的水平。(楚怡俊)
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