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    背景資料:那些被罰的股市黑嘴
2009年08月24日 10:58 來源:中國青年報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  事實上,對那些在股市上的不負責任的言論,監(jiān)管部門沒有聽之任之。2002年4月,在中國證監(jiān)會網(wǎng)站公布的證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員名單中,人們發(fā)現(xiàn),號稱“中國薦股第一人”的趙笑云及其創(chuàng)辦的東方趨勢投資有限公司已經(jīng)沒有了蹤影。官方的說法是“暫緩通過年檢,暫停業(yè)務”。

  趙笑云的被封殺源自其對青山紙業(yè)的大肆推薦。在他多次“咬定青山不放松”的推薦后,這只股票卻開始了漫長的下跌,咬定“青山”的投資者們被青山咬定。

  曾以《短線是銀》系列圖書走紅的唐能通,一直聲稱為下崗工人和退休工人做股評,他當年的口號是,“兩年讓10萬元變成百萬元”。

  然而,2002年10月18日起,中國證監(jiān)會上海稽查局連續(xù)3天在三大證券報上發(fā)布了同一則公告:“上海廣通投資咨詢有限公司的唐能通,根據(jù)《證券法》第一百六十八條的規(guī)定,請你于10月31日之前到中國證監(jiān)會上;榫纸邮苷{(diào)查。”

  這個時候人們才發(fā)現(xiàn),這個股市“名嘴”和他本人開辦的廣通投資咨詢有限公司,從未獲得過證監(jiān)會認定的從業(yè)資格。

  2005年12月12日,中國證監(jiān)會發(fā)布《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》,列出了13條高壓線。

  其中包括,不得以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益,或以“免費贈股”等營銷方式招攬業(yè)務;不得以夸大、虛報薦股業(yè)績等方式,進行不實、誘導性的廣告宣傳及營銷活動,或傳播其他虛假、片面和誤導性的信息等內(nèi)容。

  2006年春節(jié)剛過,證監(jiān)會就公布了對股市黑嘴和咨詢機構(gòu)的處罰名單,被業(yè)內(nèi)稱為,黑嘴限制令后的首次處罰。

  在這個包括券商、上市公司以及證券從業(yè)人員等在內(nèi)的11項處罰決定中,對市場名嘴孫成剛(曾用名“孫成鋼”)的處罰尤為引起關注。

  由于被認定違反了相關規(guī)定,證監(jiān)會對其進行了沒收199萬元違規(guī)所得外加10萬元的罰款,同時對孫成剛持股100%的山東神光咨詢服務有限責任公司也處以5萬元的罰款。

  當時的股市“名嘴”孫成剛被要求5年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務和擔任上市公司高級管理人員。

  此外,包括閩發(fā)證券董事長張曉偉、漢唐證券董事長吳克、民安證券董事長劉大力在內(nèi)的10名券商高管被處“永久性市場禁入”的處罰。

  然而,孫成剛并非從此離開證券市場。據(jù)報道,在擔任了一段時間的《投資有道》雜志主編后,孫成剛創(chuàng)辦了上海孫成鋼投資咨詢有限公司和上海孫成鋼科技開發(fā)有限公司,設立私募基金,做起了代客理財。

  2007年3月7日,股評人蔡國澍在新浪財經(jīng)網(wǎng)登出《青海明膠:渤海證券借殼上市的最佳選擇》一文,表示“青海明膠存在被渤海證券借殼上市的強烈預期”。3月12日,蔡國澍又在和訊博客上刊登《遼源得亨:東莞證券借殼上市的最佳平臺》一文,表示“遼源得亨自然而然地成為東莞證券借殼上市當仁不讓的選擇”。

  這兩篇文章發(fā)表后,兩只股票立即迎來3個漲停板。兩家公司都發(fā)布公告稱,屬于股票交易異常波動。

  2007年3月19日,中國證監(jiān)會認定蔡國澍涉嫌在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)表嚴重失實信息,對相關公司股價造成影響,涉嫌違法違規(guī),宣布對其立案稽查。最終罰款3萬元了事。

  2007年4月,中國證監(jiān)會在媒體發(fā)布《行政處罰決定書送達公告》,對無證股評人李世俊開出30萬元罰單。

  在2006年就被禁止進場的孫成剛在2007年12月再遭官司。因他創(chuàng)辦的上海弘信公司未經(jīng)批準,代人炒股分成獲利,被浦東新區(qū)法院以非法經(jīng)營罪判處有期徒刑3年、緩刑3年。

  2008年9月,中國證監(jiān)會通過媒體,向深圳前沿投資顧問有限公司以及汪夢飛、梁祖芝、陳建平、羅嗣紅等4人發(fā)出《行政處罰及市場禁入事先告知書送達公告》,因4人對上海天力投資顧問公司及其關聯(lián)公司證券違法違規(guī)行為負有責任,擬對他們依法作出行政處罰及市場禁入的決定。

  通過自辦的網(wǎng)站、贈送的刊物以及電視臺等媒體,向投資者推薦“黑馬”股票,引誘投資者繳納高昂會員費,甚至為投資者代理操作。股民一旦成為會員,就會被誘導高買低賣,深圳前沿投資顧問有限公司從而達到間接獲利的目的。汪夢飛等4人玩起了組團忽悠股民的把戲。

  2008年11月21日,中國證監(jiān)會查處首起咨詢機構(gòu)操縱市場案。武漢新蘭德投資顧問有限公司被沒收非法所得735萬元,并處以735萬元的罰款,個人投資者陳杰被沒收被證監(jiān)會依法凍結(jié)的股票。

  這是一個機構(gòu)聯(lián)合黑嘴忽悠的案例。武漢新蘭德董事長兼總經(jīng)理朱漢東代表公司向陳杰提供股票買入建議,待陳杰利用其控制的賬戶買入后,由朱漢東署名,以新蘭德名義通過網(wǎng)絡媒體和報紙等公眾傳媒公開推薦相關股票。陳杰則利用公開推薦所造成的市場影響,在推薦后的下一個交易日賣出股票牟利。

  在2007年1月1日至4月26日期間,陳杰通過上市建議、買入、推薦、賣出的方式交易操作了37次,武漢新蘭德收取咨詢費用非法獲利735萬元。

  案發(fā)后,朱漢東被罰30萬元,5年內(nèi)禁入證券市場。

  最轟動、最大金額罰單的開出也在同一天,北京首放投資顧問有限公司及其法定代表人、經(jīng)理汪建中一時讓股民震驚。

  汪建中是股評界絕對的大腕,這位1968年生人大學學歷,先后就職于中國工商銀行某分行和中國國際航空公司。2001年8月注冊成立北京首放投資顧問有限公司,曾是一些電視欄目的特約嘉賓。

  汪建中的手法與其他黑嘴并無太多區(qū)別,依然是利用個人在證券投資咨詢業(yè)的影響,向社會公眾推薦股票,通過“先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券”的手法操縱市場,非法獲利。2007年1月至2008年5月期間,通過上述手法交易操作了55次,買賣了38只股票或權(quán)證,累計獲利超過1.25億元。

  黑嘴迎來的是中國證監(jiān)會最為嚴厲的處罰,北京首放的證券投資咨詢業(yè)務資格被撤銷,對汪建中沒收違法所得逾1.25億元,并處以1.25億元罰款。汪建中終身禁止進入證券市場。

  然而,對樓市黑嘴,目前尚未發(fā)現(xiàn)有相關處罰。(記者 李松濤整理)

【編輯:楊威
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直隸巴人的原貼:
我國實施高溫補貼政策已有年頭了,但是多地標準已數(shù)年未漲,高溫津貼落實遭遇尷尬。
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