家住上海的股民郭先生怎么也沒(méi)有想到,自己中簽的股票,卻無(wú)法辦理配售股份轉(zhuǎn)登記,為此郭先生狀告下掛在自己資金賬號(hào)下的股票賬戶持有人——深圳的曾老太、華泰證券股份有限公司上海常德路證券營(yíng)業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱:華泰證券營(yíng)業(yè)部),要求歸還自己中簽的股票及產(chǎn)生的利息。
6月20日,靜安區(qū)法院一審判決,曾老太的股票賬戶內(nèi)的1200股三房巷股票及產(chǎn)生的利息為郭先生所有,華泰證券營(yíng)業(yè)部于判決生效之日起30日內(nèi)協(xié)助為郭先生辦妥上述股票過(guò)戶手續(xù)。
股票進(jìn)了別人賬戶
今年58歲的郭先生在華泰證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)了一個(gè)資金賬號(hào),該資金賬號(hào)下掛了滬市A和深市股票賬戶各一只,其中深市股票賬戶為家住深圳70歲的曾老太所有。
2003年2月24日,郭先生在該資金賬號(hào)內(nèi)通過(guò)市值配售股份中簽三房巷股票1000股,該股票進(jìn)入了戶名為曾老太的股票賬戶內(nèi)。2006年8月三房巷股票送紅股,到2006年8月25日,深圳曾老太名下的股票賬戶內(nèi)有三房巷股票1200股。
2008年1月,郭先生向法院起訴,訴稱他于2007年5月中旬前往華泰證券營(yíng)業(yè)部辦理配售股份轉(zhuǎn)登記時(shí),被華泰證券營(yíng)業(yè)部告知申購(gòu)的股票賬號(hào),與個(gè)人身份信息不一致,且未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)辦理轉(zhuǎn)登記,證券公司無(wú)法為郭先生辦理股票轉(zhuǎn)登記,于是引起該起訴訟。
中簽股票歸還原主
法庭上,華泰證券營(yíng)業(yè)部對(duì)郭先生所述事實(shí)及出示的證據(jù),表示無(wú)異議,還向法院提供了業(yè)務(wù)受理確認(rèn)書(shū)、資金賬號(hào)明細(xì)為郭先生佐證。遠(yuǎn)在深圳的曾老太未到庭應(yīng)訴,但她表示不知道所爭(zhēng)股票之事。
法院認(rèn)為,郭先生在華泰證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)資金賬號(hào),下掛了名為曾老太的股票賬戶,雖然該股票賬號(hào)屬深圳的曾老太所有,但該股票賬戶內(nèi)的訴爭(zhēng)股票,是由郭先生資金賬號(hào)內(nèi)的資金,通過(guò)市值配售中簽后購(gòu)買(mǎi)所得。曾老太也表示不清楚訴爭(zhēng)股票之事,那么在曾老太股票賬戶內(nèi)的三房巷股票1200股所有權(quán)應(yīng)歸郭先生所有,于是作出了一審判決。
法官點(diǎn)評(píng)
類似郭先生身上發(fā)生的事情,在證券行業(yè)內(nèi)確實(shí)存在,且時(shí)有發(fā)生。原因是早期的證券市場(chǎng)沒(méi)有真正實(shí)行實(shí)名制登記炒股,曾發(fā)生用他人有效身份證件買(mǎi)賣(mài)股票。再加上證券公司管理不嚴(yán)等原因,一旦股市火爆時(shí)那些“休眠賬戶”被激活后,往往會(huì)產(chǎn)生股民與券商、股民與股民之間的爭(zhēng)議糾紛。
法官建議,現(xiàn)在各證券公司都實(shí)行了實(shí)名制炒股,那么證券公司對(duì)在本公司開(kāi)立資金股票賬戶炒股的股民,能否定期提供給開(kāi)戶股民一份對(duì)賬單?如同銀行信用卡那樣,讓股民明明白白知道自己股票賬戶內(nèi)究竟有多少股票和資金,防患于未然。(特約通訊員 李鴻光 本報(bào)記者 宋寧華)
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