昨日是《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》實(shí)施第一天。由于《規(guī)定》有專(zhuān)門(mén)涉及券商新增融資融券業(yè)務(wù)的內(nèi)容,因此市場(chǎng)紛紛預(yù)期昨日起券商即可開(kāi)始遞交開(kāi)辦融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的申請(qǐng)。不過(guò),業(yè)內(nèi)專(zhuān)家澄清,《規(guī)定》的實(shí)施并不意味著監(jiān)管部門(mén)受理融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)的閘門(mén)正式開(kāi)啟;何時(shí)能夠遞交申請(qǐng),還有待于融資融券相關(guān)實(shí)施細(xì)則的正式發(fā)布。
自今年10月初證監(jiān)會(huì)宣布啟動(dòng)融資融券試點(diǎn)以來(lái),融資融券試點(diǎn)的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作一直在穩(wěn)步推進(jìn)。按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人在試點(diǎn)啟動(dòng)時(shí)的表述,監(jiān)管部門(mén)將發(fā)布證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知,進(jìn)一步明確試點(diǎn)證券公司的資質(zhì)條件和標(biāo)準(zhǔn),并按照行政許可法的要求,公示證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)審批內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序,建立公開(kāi)透明的受理、審核和專(zhuān)家評(píng)價(jià)制度。同時(shí),兩個(gè)交易所將公布試點(diǎn)標(biāo)的證券的范圍和名稱(chēng)。
而自監(jiān)管部門(mén)宣布啟動(dòng)試點(diǎn)以來(lái),融資融券業(yè)務(wù)一直是“只聞樓梯聲,不見(jiàn)人下來(lái)”,有關(guān)試點(diǎn)的具體實(shí)施細(xì)則和配套文件至今都未能跟進(jìn)出臺(tái)。由于尚未明確這些通知和文件,因此,證券公司仍不能遞交融資融券試點(diǎn)申請(qǐng)。業(yè)內(nèi)人士就此也指出,融資融券的試點(diǎn)進(jìn)程并未如市場(chǎng)當(dāng)初預(yù)期的那樣快。
此外,雖然《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》提及“融資融券”,但其內(nèi)容僅是對(duì)相關(guān)的投資者教育工作提出具體要求,即“證券公司獲準(zhǔn)增加證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等為客戶(hù)提供服務(wù)的業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在取得換發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證后,采取有效措施,開(kāi)展與該業(yè)務(wù)有關(guān)的法制宣傳、知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)提示等投資者教育活動(dòng)。”可見(jiàn),這一段表述并不涉及監(jiān)管部門(mén)融資融券業(yè)務(wù)行政許可的開(kāi)始。
“我們昨天沒(méi)有遞交融資融券試點(diǎn)申請(qǐng),因?yàn)檫沒(méi)有收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)細(xì)則通知!币患艺趥鋺(zhàn)這一業(yè)務(wù)的證券公司人士表示。此前,擬申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的一些證券公司已積極進(jìn)行了相應(yīng)的業(yè)務(wù)準(zhǔn)備,設(shè)置專(zhuān)門(mén)的業(yè)務(wù)部門(mén),配備人員,起草相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度,開(kāi)展市場(chǎng)調(diào)研和客戶(hù)需求分析,制定了具體的試點(diǎn)實(shí)施方案。(記者 肖 漁)
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